在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私(sī)募(mù)基(jī)金行(xíng)业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会(huì)网站披露的一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反专业化(huà)运(yùn)营原则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告(gào)知(zhī)书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联(lián)方出资(zī)认购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额(é)，该产品通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为(wèi)不(bù)符(fú)合私募基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào泽连斯基身高是多少 泽连斯基有政治头脑吗)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分(fēn)别(bié)投向上海映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪(xuě)在(zài)管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务(wù)合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交易构成关(guān)联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金(jīn)的投资者王(wáng)某的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗(gǎ泽连斯基身高是多少 泽连斯基有政治头脑吗ng)位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风控负责人(rén)，应当(dāng)对发(fā)生在各自任职期间公司(sī)的违(wéi)规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业(yè)务活动(dòng)中，存在(zài)未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤(qín)勉(miǎn)义务(wù)、未(泽连斯基身高是多少 泽连斯基有政治头脑吗wèi)采取问(wèn)卷调(diào)查等方式对个别投资(zī)者的风险识别(bié)能力和风险承担(dān)能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披露可(kě)能影响投资者合(hé)法权益(yì)的重(zhòng)大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私(sī)募(mù)管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注册(cè)资(zī)本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合(hé)规(guī)风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为(wèi)深(shēn)圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外(wài)长期稳定资产的(de)投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析(xī)并提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最(zuì)大(dà)化投(tóu)资(zī)上行(xíng)收(shōu)益，同时引入(rù)非公开市(shì)场投资中的个体性估值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的新闻(wén)动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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