直播短视(shì)频(pín)成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期(qī)间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业(yè)部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任职期(qī)间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独(dú)立性(xìng)的职务或(huò)者从事(shì)与(yǔ)所在机构(gòu)或者投(tóu)资者合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部也被(bèi)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合规管理不到(dào)位，未严(yán)格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗(qí)下(xià)热衷于通过(guò)短(duǎn)视(shì)频平台进行推(tuī)广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开播。圆的直径符号字母表示R，圆的直径符号字母表示什么>

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前圆的直径符号字母表示R，圆的直径符号字母表示什么登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人(rén)员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保信息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发(fā)挥专(zhuān)业优(yōu)势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出(chū)现(xiàn)违规情(qíng)况的(de)，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出(chū)，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向各家证券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发关于排(pái)查报(bào)送(sòng)网络(luò)非法证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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