直播短视频成为(wèi)市(shì)场风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业(yè)部(bù)及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利用自(zì)媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并半夜被C醒是一种什么样的感受通过收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独立性的(de)职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机(jī)构或者投资者合(hé)法利(lì)益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到(dào)位，未严格规(guī)范(fàn)从(cóng)业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已半夜被C醒是一种什么样的感受辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛(niú)壮出(chū)镜的(de)头(tóu)衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员(yuán半夜被C醒是一种什么样的感受)工名义发布短视(shì)频的账号(hào)数量(liàng)也有(yǒu)不(bù)少，其(qí)中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形(xíng)式向(xiàng)公(gōng)众提供关(guān)于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网络直(zhí)播提出(chū)监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作人员通(tōng)过(guò)网络直播等形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规(guī)情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于(yú)需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构(gòu)和(hé)人员(yuán)等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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