金融界4月21日消息 证监会(huì)有关(guān)部(bù)门负责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有关部门(mén)负(fù)责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市(人+工念什么 人工念什么姓shì)场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺(qī)诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对(duì)上述发行(xíng)人、控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人(rén)、中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)责任人员等(děng)相关责(zé)任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券人+工念什么 人工念什么姓发行人及(jí)相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶(jīng)信息(xī)存储技术(shù)股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚(fá)和(hé)市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对(duì)部(bù)分责(zé)任(rèn)人员采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与公(gōng)安机关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及时移送公安机(jī)关(guān)处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的(de)规(guī)定(dìng)，上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者(zhě)及时有效地(dì)追究违规(guī)上(shàng)市公司及其相关中介(jiè)机构等责(zé)任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部(bù)分(fēn)，是(shì)对(duì)违法行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违(wéi)法违规成(chéng)本的(de)重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书的证券服(fú)务机(jī)构等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过(guò)责(zé)相当的(de)法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿和能力(lì人+工念什么 人工念什么姓)等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉尽责的(de)执(zhí)业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于(yú)中(zhōng)介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人员的道(dào)德(dé)水准、专业能(néng)力、合规(guī)风险意(yì)识和(hé)廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保障证券(quàn)服务质(zhì)量的重要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中介机(jī)构责(zé)任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严(yán)重损害投资者合法(fǎ)权益，目前(qián)在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了(le)包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对于(yú)个(gè)案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充(chōng)分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目(mù)标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上(shàng)海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服(fú)务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受(shòu)理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)制度具有“默示(shì)加入、明示(shì)退(tuì)出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发行股票(piào)的(de)保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述(shù)金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额(é)进(jìn)行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可(kě)以(yǐ)积(jī)极参与先行赔(péi)付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提(tí)交证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)是指(zhǐ)国(guó)务院证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人进(jìn)行调查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或者不(bù)良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行(xíng)承(chéng)诺后(hòu)国务院证券(quàn)监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适(shì)用范围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺(nuò)金数额的(de)确定(dìng)需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法可(kě)能被处(chù)以罚款和(hé)没收(shōu)违法所得的金额(é)，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额(é)通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失，在证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺这一程序中，既(jì)可以实现对(duì)申请人的精准打(dǎ)击，也可(kě)以有效(xiào)便(biàn)捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法(fǎ)效(xiào)能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)向我会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依(yī)规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及(jí)其(qí)责任(rèn)人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)因(yīn)涉嫌(xián)在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务(wù)所、广东恒益律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构启动(dòng)了相(xiāng)关(guān)调查(chá)工(gōng)作，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关执业(yè)行为中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步(bù)处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关(guān)责任(rèn)人员在上述案(àn)件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人(rén)员存在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保(bǎo)障资本市(shì)场高(gāo)质(zhì)量发展的(de)重要力量，中介机构及其(qí)从业人员应当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规和职(zhí)业(yè)道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业(yè)文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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