金融界5月5日消息(xī) 央行、香港证券及期货事(shì)务监(jiān)察(chá)委员会、香港金融(róng)管理局即(jí)将正式启动香港与(yǔ)内地(dì)利率互换市场互联互(hù)通合作。北向互换通(tōng)下的(de)交易(yì)将于2023年5月15日(rì)启动。初期，全部境外投资者通(tōng)过北向(xiàng)互换通开展(zhǎn)利率互换交易(yì)在(zài)轧(yà)差后的名义本(běn)金净额(é)每日不超过人民(mín)币200亿元，后(hòu)续可根(gēn)据市场情况适时调整额(é)度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货事(shì)务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港与内(nèi)地(dì)利(lì)率互(hù)换市(shì)场互联(lián)互通(tōng)合作

　　为促进(jìn)内地与香(xiāng)港金融衍(yǎn)生(shēng)品市(shì)场的协(xié)同发展，构建高水平金融开放格局(jú)，2022年7月4日，中国(guó)人民银行（以下简称人(rén)民银行(xíng)）、香(xiāng)港证券及期货事(shì)务监察委(wěi)员会（以下简称香港证监会(huì)）、香港金融管(guǎn)理局（以(yǐ)下简称香港金(jīn)管局）发布联(lián)合(hé)公告，同(tóng)意中(zhōng)国外汇(huì)交易中(zhōng)心（全国银行间同(tóng)业拆借中(zhōng)心）（以下简称外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中心(xīn)）、银行间市场清算所股份有限公司(sī)（以下简称上海清(qīng)算(suàn)所）和香港场外结算(suàn)有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称场外结算(suàn)公司(sī)）开展(zhǎn)香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合(hé)作（以下(xià)简称“互换(huàn)通”），初期先行开通“北向互换通(tōng)”，香港及其他国家和地区的境外投(tóu)资者可通过两地基础设施互联互(hù)通参(cān)与内地银行间(jiān)金融衍生品市场(chǎng)。自联合公告发布以来，“互换通”的各项准备工作进展(zhǎn)顺(shùn)利，“北(běi)向互换通”下的(de)交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现(xiàn)就(jiù)有关事宜(yí)说明如下(xià)：

　　一、“北向(xiàng)互(hù)换通”的相关(guān)交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换通(tōng)”初期可交易品种为利率互换产品(pǐn)，报(bào)价、交易(yì)及结算币种为人民币(bì)。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通”的境(jìng)内(nèi)投资者（即互换通报(bào)价商(shāng)）需与外汇交易(yì)中心签(qiān)署报价商协议，并为(wèi)上海清算(suàn)所利率互换集中清算业(yè)务的(de)清(qīng)算(suàn)会(huì)员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境外(wài)投资者为符合人民银行要(yào)求并完成内地银行间(jiān)债券市场准入备(bèi)案的境外机构(gòu)投资者，并经外(wài)汇交易(yì)中心开通“北向互换通(tōng)”交易权限(xiàn)。拟申请(qǐng)开通“北向(xiàng)互换(huàn)通”交易权限的(de)境外投资(zī)者需同时申请(qǐng)成(chéng)为场外结算公司的清算(suàn)会员或该(gāi)类会员的清算(suàn)客户(hù)。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排(pái)：外汇交易中(zhōng)心与人民银行认(rèn)可的境(jìng)外(wài)电子(zi)交易平台互联提供交易服务(wù)。

　　2.清算(suàn)安(ān)排：上海清算所和场(chǎng)外结算公司(sī)建立中央对手(shǒu)方(fāng)清算机构互(hù)联互通，共(gòng)同向境内外(wài)投资(zī)者提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四(sì)）额(é)度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部境外投资者通过“北向互(hù)换通”开展利率互换(huàn)交(jiāo)易在轧差后(hòu)的名义本金(jīn)净额每日不超过人(rén)民币200亿元(yuán)，后(hòu)续可根据市场(chǎng)情况适时(shí)调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上(shà压在玻璃窗边c，在窗户边c style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>压在玻璃窗边c，在窗户边cng)海清算(suàn)所与场外结算公司(sī)针对(duì)双方(fāng)清算所之间的风险敞口建立“互换通(tōng)”资源池(chí)。初期，上海清算所与(yǔ)场外(wài)结算公(gōng)司(sī)之(zhī)间净(jìng)头寸对(duì)应的“互换通(tōng)”资(zī)源池风险敞口设定上限(xiàn)不(bù)超过人民币40亿元，后续(xù)可(kě)根据市场情况(kuàng)适时调整(zhěng)额度。

　　二、人民银(yín)行、香(xiāng)港证监(jiān)会和香港金管局已就“互换通”涉及的跨境监(jiān)管(guǎn)合(hé)作原则和具体安排(pái)达(dá)成共识，并签(qiān)署了(le)《关于内地-香港债券及衍生(shēng)品(pǐn)市场相(xiāng)关事宜的谅解备忘(wàng)录(lù)》。备(bèi)忘录(lù)健全了两地监管机构在债券及衍生品(pǐn)市场方面的(de)监管合作安(ān)排和联(lián)络协商机制，共同(tóng)维(wéi)护“互换(huàn)通(tōng)”的正(zhèng)常运行、金融市(shì)场稳定和公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场(chǎng)外结算公司应当依法履行“互换通”下(xià)的(de)各项职责，组织(zhī)市场各方有序开展“北向互换通”业务。清算会(huì)员(yuán)应当遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定及业务规(guī)则，加强内部控制(zhì)，防范和控制风险，做好(hǎo)投资者教(jiào)育(yù)和服务，切实维(wéi)护投资者合法权益(yì)。投资者应当充分了(le)解两地市场法律法规、业(yè)务规则和实(shí)践操作的差异，评估和控制风险，理(lǐ)性开(kāi)展相关(guān)投资。

　　市场各方(fāng)应(yīng)进一(yī)步做好准备工作，确保(bǎo)“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”顺利启动(dòng)。有兴趣参与“北向互换(huàn)通”的投(tóu)资者可联系外汇交易中心、上海(hǎi)清算(suàn)所、场外结算公司为参与做准备。

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