近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市(shì)场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设银行启动(dòng)自(zì)律调查，这是两天内第二家被要求自律调查的大行。今年以来(lái)，交易商(shāng)协会已对多(duō)家金融机(jī)构启动(dòng)自(zì)律调查(chá)，监管力度在持(chí)续加(jiā)大。

　　多家金融(róng)机构接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行(xíng)间市(shì)场交(jiāo)易商协会(huì)（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反馈线索(suǒ)，依据(jù)《银行间债券(quàn)市场自律处分规则》，交易商协(xié)会已(yǐ)对中(zhōng)国(guó)建(jiàn)设银行股份有限公司债(zhài)务(wù)融资工具承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根(gēn)据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销非金融企业(yè)债务(wù)融资(zī)工具(jù)744笔，为411家实体企业(yè)承销(xiāo)发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支(zhī)持优(yōu)质头部房(fáng)地产企(qǐ)业债券(quàn)融资(zī)需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管力度(dù)在近期持续加大(dà)。就在5月9日(rì)，交易商(shāng)协会官网(wǎng)发布信息，针对中国进(jìn)出口银行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及(jí)中国民生(shēng)银行承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银(yín)行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家机(jī)构(gòu)涉及债券业务违规(guī)被点(diǎn)名。具(jù)体来说，交易商协会通(tōng)过深入调查发现，大连银行等多(duō)家机构(gòu)存在债(zhài)券代持交易等违规行(xíng)为。其中，大连银行(xíng)通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清(qīng)算速度不同(tóng)的现券交易，代持利率债(zhài)活(huó)跃券，且(qiě)规模较大；郑州银行、江西(xī)银行(xíng)和青(qīng)岛银行(xíng)，内控执行不(bù)严或流(liú)于形式，未有效评估交(jiāo)易合(hé)理性，作为中间方以现券买卖(mài)或做市等方(fāng)式参与债券(quàn)代持交易链条，交(jiāo)易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调(diào)查。相关公告(gào)称，交(jiāo)易商协会在日(rì)常监测工(gōng)作(zuò)中(zhōng)发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债务融资工具发(fā)行(xíng)定价严重偏离(lí)市场合理水平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理相(xiāng)关规(guī)定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站(zhàn)披露，近期在查处四平市城市(shì)发展投资(zī)控股有限(xiàn)公司案(àn)件时，发(fā)现(xiàn)吉林银行、吉林亿联(lián)银行(xíng)因违规(guī)收取发行人大额(é)财(cái)务(wù)资助，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间(jiān)债券市场(chǎng)自律管理(lǐ)规则(zé)，被交易商协会进(jìn)行自律调查(chá)。一同被开展自律调查的(de)还有光大证券、富国资(zī)产管理（上海）有(yǒu)限公司(sī)两(liǎng)家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力度(dù)加(jiā)强

　　根(gēn)据交易商协会(huì)通报的数据，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案调(diào)查(chá)，开展自(zì)律(lǜ)调查(chá)和(hé)自律问询103次，作出各类自律处(chù)分99家(jiā)（人）次，涉及(jí)35家(jiā)发(fā)行人和信用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家会计师事(shì)务所、1家律师事务所、2家其(qí)他类型机构和54名(míng)直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂停一定(dìng)期限(xiàn)业务，12位责任人(rén)被认定(dìng)不适当(dāng)人选。

　　天门中断楚江开的楚江指的是什么意思，天门中断楚江开的楚江指的是什么风景名胜rong>梳理通报来看，被通(tōng)报的(de)原因包括低价(jià)包销(xiāo)多期(qī)债务(wù)融资工具，影响了市场(chǎng)正常(cháng)秩序；部(bù)分债务融资工具未按照(zhào)发行文件约(yuē)定开展(zhǎn)余额包销，个别债(zhài)务融资(zī)工具挤占了其他投(tóu)资人的正常(cháng)投标，违背了公平(píng)公正(zhèng)原则，并影响了(le)发行利(lì)率，对市场正常秩(zhì)序造(zào)成了一定不良影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通(tō天门中断楚江开的楚江指的是什么意思，天门中断楚江开的楚江指的是什么风景名胜ng)报(bào)指出，银行间债券市场参(cān)与(yǔ)机构(gòu)在从事相(xiāng)关业务过(guò)程中，务必牢(láo)固树立市场(chǎng)责任(rèn)意识，严格(gé)遵守相(xiāng)关监管规定(dìng)和自律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉维护银行间债(zhài)券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作(zuò)为银行间(jiān)市(shì)场(chǎng)基(jī)石(shí)机构，承担着提高市场流动性、促进(jìn)价格发现的(de)重要作(zuò)用，应切实提升(shēng)做市交易能力，加强内部控制和风(fēng)险(xiǎn)管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期(qī)交易(yì)商协会的监管(guǎn)处(chù)罚力度明显加大，虽然(rán)债券市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周毅(yì)钦对《国(guó)际金融报》记者表示，可以看到，银(yín)行间交(jiā天门中断楚江开的楚江指的是什么意思，天门中断楚江开的楚江指的是什么风景名胜o)易(yì)商协会将继续贯(guàn)彻落实监(jiān)管从严要求(qiú)，以严格自(zì)律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍(rěn)”的清(qīng)晰信号，引导市场各类(lèi)主体归(guī)位尽责，维护市场(chǎng)良好(hǎo)秩序。债券承销机构作(zuò)为债券市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别(bié)是国有大行来说，也需要肩负起(qǐ)相应(yīng)的公(gōng)序责任(rèn)，切(qiè)实维护好(hǎo)行(xíng)业的良性竞争生态。

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