近(jìn)期交易商协会(huì)的监管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈(liè)，但监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建(jiàn)设银行(xíng)启动(dòng)自律(lǜ)调查，这是两天内第二家被要(yào)求自律调(diào)查的大行(xíng)。今(jīn)年以来，交易(yì)商协(xié)会已对多家金融(róng)离婚后男人会想孩子吗，离婚后男人会想孩子吗机构启动自律调查，监(jiān)管力度在持续加(jiā)大。

　　多家金融机构(gòu)接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市(shì)场(chǎng)交易商协(xié)会（下(xià)称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行(xíng)间债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易商(shāng)协会已对(duì)中(zhōng)国建设银行(xíng)股(gǔ)份有限(xiàn)公司债(zhài)务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调(diào)查(chá)。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建(jiàn)行承(chéng)销非金融企业债务(wù)融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为(wèi)411家实体(tǐ)企(qǐ)业(yè)承销发行(xíng)债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地产企业债券(quàn)融资需求，承(chéng)销(xiāo)房(fáng)地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具(jù)，房(fáng)地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商(shāng)协(xié)会的监管(guǎn)力度(dù)在近期持续(xù)加(jiā)大。就在5月(yuè)9日(rì)，交易商协(xié)会官网(wǎng)发布信(xìn)息，针对中国进出口银行金(jīn)融债券发(fā)行涉(shè)嫌(xián)违规行(xíng)为，以及中国民(mín)生银行承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违规(guī)行为已(yǐ)开(kāi)展自律调查(chá)。

　　而(ér)在5月8日，大(dà)连银行、郑州(zhōu)银(yín)行(xíng)、江西银行、青岛银行和(hé)粤财信托共5家机构涉及债(zhài)券业务违规被点(diǎn)名。具体来说，交易(yì)商协会通过深入(rù)调查发现，大连银行等多家(jiā)机(jī)构存(cún)在债券代持交易(yì)等违规行为。其中，大连(lián)银行通过(guò)做(zuò)市业务方式，每日滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方(fāng)向相反、清算速(sù)度不同的现(xiàn)券交易，代持利率债活跃券，且规模(mó)较(jiào)大；郑州银(yín)行(xíng)、江西银行和青岛银行，内控(kòng)执行(xíng)不严或(huò)流于形式，未有效评估(gū)交易合理性(xìng)，作(zuò)为中间方以现券(quàn)买卖(mài)或做市(shì)等方式参与债(zhài)券代持交易链条，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行(xíng)已被启动(dòng)自律调(diào)查(chá)。相(xiāng)关(guān)公告(gào)称，交易(yì)商协会在日(rì)常监测工作中发现，工商银行(xíng)主承销的多期债务融资工具(jù)发行定价严重偏离(lí)市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关(guān)规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期(qī)在(zài)查处四平市城市(shì)发(fā)展投资(zī)控股有限公司案件(jiàn)时，发(fā)现吉(jí)林银行、吉林亿(yì)联银行因违规(guī)收取发行人大额(é)财务(wù)资(zī)助(zhù)，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自(zì)律管理规(guī)则，被(bèi)交(jiāo)易(yì)商协会进(jìn)行自律(lǜ)调查(chá)。一同被开展自(zì)律调查(chá)的还(hái)有(yǒu)光大证券、富国资(zī)产管理（上海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交(离婚后男人会想孩子吗，离婚后男人会想孩子吗jiāo)易商协会监管处罚力(lì)度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年(nián)全年(nián)，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌违规案(àn)件立案调查，开展自律调查和自律问(wèn)询(xún)103次(cì)，作出各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发(fā)行(xíng)人和信用增进(jìn)机构(gòu)、4家(jiā)主承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家(jiā)律师(shī)事务所、2家其他类(lèi)型机构(gòu)和54名直接(jiē)责任人。作出的(de)处分中，警(jǐng)告(gào)及以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被(bèi)暂停一(yī)定期限(xiàn)业务，12位(wèi)责(zé)任(rèn)人被(bèi)认定不(bù)适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的原因包(bāo)括低价包销多期债务融资工具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部分债务融资(zī)工具未按(àn)照发行文(wén)件约定开展(zhǎn)余(yú)额包销(xiāo)，个(gè)别债务融资(zī)工具(jù)挤占了(le)其他投(tóu)资(zī)人的正常投标，违背了公(gōng)平公正(zhèng)原则(zé)，并(bìng)影响了发行利率，对市场(chǎng)正常秩序造成(chéng)了一定不良(liáng)影响。

　　通报(bào)指(zhǐ)出，银行间债券市场参与机(jī)构在从事相关业(yè)务过程中，务必牢固树立市场责任意识(shí)，严格遵守相关监管(guǎn)规定(dìng)和自律规(guī)则要求，合(hé)规展业，自(zì)觉维护银行(xíng)间债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作为银行间市(shì)场基石机构，承担着提高(gāo)市场流动性、促进(jìn)价(jià)格(gé)发现(xiàn)的重要作用，应切(qiè)实(shí)提升做市交易能力，加强内部(bù)控制和风险管理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看(kàn)到(dào)，近期交易(yì)商协会的监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争程(chéng)度更(gèng)趋(qū)激烈，但监管底线(xiàn)不能(néng)破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专家(jiā)周毅钦对《国际(jì)金融报》记者(zhě)表示，可以(yǐ)看(kàn)到，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯彻落实监管从(cóng)严要(yào)求，以严(yán)格自律(lǜ)惩戒(jiè)向市场(chǎng)传(chuán)递“零容忍”的(de)清晰信号，引导市(shì)场(chǎng)各类(lèi)主(zhǔ)体(tǐ)归位尽(jǐn)责，维(wéi)护市场良好秩序。债(zhài)券承销机(jī)构作为(wèi)债券市场(chǎng)的(de)“看门人”，对于商业银(yín)行特别是国有大行来说(shuō)，也需要肩负起相(xiāng)应的公序责任，切实维护好行(xíng)业的良性竞争生态。

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