零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

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　　合计罚(fá)没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日(rì)，公(gōng)司(sī)收到中国(guó)证监会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具(jù)备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北(běi)京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行(xíng)过(guò)程与认购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金(jīn)置(zhì)换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入(rù)项目的情(qíng)况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续(xù)督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记(jì)者查(chá)询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据(jù)，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对(duì)东北证券(quàn)立案调(diào)查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在(zài)全面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案(àn)调查期间，公司(sī)大(dà)股东不(bù)得(dé)减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要(yào)原因是(shì)公司投资与销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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