昨(zuó)日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　进一步规(guī)范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管活动，保护(hù)投资(zī)者合法(fǎ)权益，维(wéi)护(hù)证券期(qī)货(huò)市(shì)场(chǎng)安全平稳运行，证(zhèng)监会(huì)起草了《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年(nián)来(lái)，证(zhèng)券期(qī)货交易所向市场相关机(jī)构提供主机交(jiāo)易托管资源，为行业提供(gōng)信息科技基础支撑服(fú)务，对于提升行业信息(xī)基础设(shè)施运维水平，保障行业信息(xī)系统安(ān)全(quán)稳定运(yùn)行发挥了(le)重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市(shì)场(chǎng)的不(bù)断发展，主机交易(yì)托管资源分配不尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提升等问(wèn)题(tí)逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租用活动(dòng)，促进证券期货(huò)市场的(de)平稳健康发学生级和届怎么区分，毕业的级和届怎么区分展(zhǎn)，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主机交易(yì)托管(guǎn)相关主体分(fēn)为证券期货交易所和证券(quàn)期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出(chū)完善(shàn)的监管要求，并(bìng)要求(qiú)其他(tā)类型的参(cān)与主体(tǐ)参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全运行是从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租用活(huó)动的(de)基础和(hé)前提，《管理规定(dìng)》规定了主机(jī)交易托(tuō)管资源的安全管理要(yào)求，明确(què)了证券期(qī)货(huò)经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易所(suǒ)和(hé)证券期货(huò)经营机构从事主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活(huó)动的各(gè)个环节，同时也充分注重(zhòng)有关规定落地过程(chéng)中(zhōng)的(de)可操作性，切实提升市(shì)场(chǎng)主体的获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证券(quàn)期货(huò)行业主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动提出了要(yào)求(qiú)。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则(zé)明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活动的基本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，是(shì)指证券期货交易所提(tí)供的机(jī)房(fáng)机柜(guì)、通信网(wǎng)络(luò)、软件(jiàn)或硬件(jiàn)设(shè)施等(děng)资源，部(bù)署在(zài)相关资源的(de)信息系(xì)统可以连接证券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交(jiāo)易学生级和届怎么区分，毕业的级和届怎么区分所要求。明确了(le)证券期货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务(wù)有(yǒu)关要(yào)求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要(yào)求证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区交易(yì)时延，建设(shè)运维(wéi)要求不得低于《证券期(qī)货(huò)业信息系统托(tuō)管基本要求(qiú)》中(zhōng)三(sān)级系统的受托方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协(xié)议、收费要(yào)求(qiú)、服务(wù)退出与资(zī)源再分配等方面保障(zhàng)证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)有关(guān)服(fú)务的公平合理；加(jiā)强风险防控，证(zhèng)券期货交易所需(xū)建(jiàn)立健(jiàn)全监控指标及应急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定》要(yào)求，证券期(qī)货(huò)交易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)的，应当将主机交易托管(guǎn)资源和其他主机托(tuō)管资源进行(xíng)区分，对主机(jī)交易托管资源(yuán)实施(shī)专区管(guǎn)理，并确保相关(guān)专区到核心交易系(xì)统通(tōng)信(xìn)前(qián)端的通信(xìn)时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货(huò)经营(yíng)机构要求。明确了证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管资源有(yǒu)关(guān)要求(qiú)。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托(tuō)管资源的(de)一般要求作出(chū)规(guī)定。从能(néng)力(lì)评(píng)估(gū)、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确保证券期(qī)货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期(qī)货经营机构对证(zhèng)券期货(huò)交易所的报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到，证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源部署客户提供的软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施（以下简称证券期货经(jīng)营(yíng)机构部(bù)署(shǔ)客户设(shè)施）的，应当从人(rén)员保障、资金投入、客户(hù)需求等方(fāng)面(miàn)充(chōng)分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保(bǎo)障(zhàng)客户软件或硬件设施的安全(quán)运行，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监督(dū)管理。明确证券期货(huò)交易所的监管报告义务(wù)，规定中国证监会及其(qí)派(pài)出机(jī)构结合法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施现场检查和非(fēi)现(xiàn)场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易(yì)所违反本规定(dìng)，或者在监管工作中不履行职责，或者不(bù)履行本规定有关报(bào)告义务(wù)的，中国证监会可(kě)以对(duì)证(zhèng)券期(qī)货(huò)交学生级和届怎么区分，毕业的级和届怎么区分(jiāo)易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函(hán)、责令限期(qī)改正等(děng)行政(zhèng)监管措施，对有关高(gāo)级(jí)管理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期货交易(yì)所(suǒ)对其(qí)他(tā)责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构(gòu)可(kě)以(yǐ)依照(zhào)《证券(quàn)期货业网(wǎng)络和信息安全(quán)管理办(bàn)法》有关(guān)规定，对有关机构和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监(jiān)委(wěi)消息，上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违(wéi)法(fǎ)，目(mù)前正在接受中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会(huì)纪检监(jiān)察组(zǔ)和浙江省台州市监委监察(chá)调查。

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