违(wéi)法获(huò)利近4800万元

　　我(wǒ)们具体来看(kàn)看，蒋(jiǎng)维联合毛(máo)明土、李传武，控制(zhì)35个证券账(zhàng)户（简称账户组），是怎么拉(lā)高(gāo)“新美星”股价，然后(hòu)出货(huò)，违法获利的(de)。

　　总体来看，2018年9月26日至2019年(nián)6月26日，账户(hù)组连续集中交(jiāo)易“新美星”，申买量占市场(chǎng)申买量比(bǐ)例超(chāo)20％的交(jiāo)易日有(yǒu)19天，峰值达到(dào)42.61％；申卖(mài)量占市场申卖量比例超20％的交易日有(yǒu)11天，峰值达到(dào)37.66％。账(zhàng)户组持股总数占总股本比例自2019年3月5日开始超过5％，持续至2019年4月8日，2019年3月29日持流通股达到峰值(zhí)，占流通股(gǔ)本(běn)的比(bǐ)例24.74％，持股(gǔ)占(zhàn)总股本(běn)的比例8.13％。账户组具备资金(jīn)优(yōu)势和持股优势。

　　具体来说，第一阶(jiē)段，2018年9月(yuè)26日开(kāi)始，账户组(zǔ)持续大量(liàng)买入(rù)“新美星”，当日申买排名第一(yī)，竞(jìng)价买入成(chéng)交(jiāo)排(pái)名(míng)第(dì)一，至2019年2月28日期(qī)末持股量为期初持股量38.71倍(bèi)，持股量显著增(zēng)加。在此期间，“新美星(xīng)”股价累计(jì)上涨12.57％，偏离(lí)同期创业板综(zōng)指3.33个百分点，偏(piān)离同期行业指数（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第二阶段(duàn)，2019年3月1日至2019年4月3日，账户(hù)组集中(zhōng)拉抬“新美星”，期末持股量(liàng)较期初增加124.23％，持股(gǔ)量涨幅较(jiào)大。

　　其中，账户组有两段(duàn)典型(xíng)的(de)拉抬期间(jiān)：2019年3月(yuè)1日至3月6日(rì)，以(yǐ)不低于卖(mài)一价(jià)或市价申(shēn)买3,729,100股，占账户组同期(qī)申买量(liàng)68.11％，对应成交股数(shù)（不含对(duì)倒(dào)）3,555,817股，占(zhàn)同期市场成交量(liàng)22.78％；2019年3月(yuè)18日至(zhì)3月(yuè)22日，以(yǐ)不(bù)低于(yú)卖一价或市价申(shēn)买(mǎi)2,950,300股，占账户组(zǔ)同(tóng)期申买量(liàng)41.33％，对(duì)应成交股数(shù)（不含(hán)对(duì)倒）为2,803,665股，占同期(qī)市场成交量22.20％。2019年3月1日至4月3日期间，“新美星”股价累计上(shàng)涨36.46％，偏离(lí)同期创业(yè)板综指(zhǐ)21.32个百分点，偏(piān)离同(tóng)期行业指数22.28个(gè)百分点。

　　第三阶段，2019年(nián)4月4日(rì)至6月26日(rì)，账户组集(jí)中卖出“新美星”。在此期间，“新美星”股价(jià)下跌13作风建设包括哪些方面问题，机关作风建设包括哪些方面.36％，偏离同期创(chuàng)业板综指1.55个百(bǎi)分点，偏离同期行业(yè)指数1.03个百分点。

　　此(cǐ)外(wài)，操(cāo)纵期间，涉案账户组(zǔ)还多次实施(shī)盘(pán)中(zhōng)拉抬和(hé)对倒，并反向卖(mài)出获利的行为(wèi)。经(jīng)测算，扣除佣金和相关税费，账户(hù)组盈利4783.56万元。

　　辩称是委托理财、而(ér)非操纵股价

　　证监会不予采纳(nà)，罚没(méi)近亿元

　　关(guān)于操(cāo)纵股价，何德平、黄秀芳及(jí)其代理人提(tí)出多点申诉意(yì)见，请求(qiú)不予处罚：

　　第(dì)一(yī)，没(méi)有操纵(zòng)动机。

　　第二，在案证据不(bù)足以(yǐ)证明蒋维受何德(dé)平或(huò)黄秀芳委托，联合他人操(cāo)纵(zòng)股价，一是“市值管理”不(bù)等(děng)同于“操(cāo)纵证券市(shì)场”；二(èr)是黄秀芳与蒋维系委托理(lǐ)财(cái)关系，而非操(cāo)纵股价(jià)；三是(shì)蒋(jiǎng)维没有(yǒu)将其(qí)与毛明土、李传武等(děng)人讨(tǎo)论(lùn)交(jiāo)易(yì)新美星的(de)情况告知(zhī)黄秀芳(fāng)或(huò)何德平，涉案股东名册并非黄秀芳向蒋维提供，蒋维也没有向黄(huáng)秀芳反馈过股(gǔ)东名(míng)册；四是蒋维没有与毛明土、李传武就各(gè)自账户交易新美(měi)星的盈(yíng)亏分配进(jìn)行约定；五是蒋维账户(hù)组利(lì)益(yì)与(yǔ)何德平、黄(huáng)秀(xiù)芳利益并不一致(zhì)，何德平、黄秀芳不能(néng)控(kòng)制蒋维账户(hù)组，蒋维获得黄(huáng)秀芳资金后部分用于偿还债务，部分用于非法活(huó)动，属(shǔ)于(yú)欺诈或诈(zhà)骗(piàn)。

　　第三，黄秀(xiù)芳不(bù)应对(duì)毛明土账(zhàng)户(hù)组、李传(chuán)武账户组(zǔ)交(jiāo)易行(xíng)为承(chéng)担责任。

　　第四，部(bù)分账户(hù)不受蒋维、毛(máo)明土、李(lǐ)传武控制(zhì)。

　　第五，不认可黄秀芳2020年11月25日询问笔录的合法性及真实性(xìng)。

　　第(dì)六，何德平对黄秀(xiù)芳向蒋(jiǎng)维提供款项不知(zhī)情、未参(cān)与，且何德平与黄秀芳系独立法律主体，即便(biàn)夫妻或一致(zhì)行动(dòng)人中一方(fāng)存在不当行为，不应推定或(huò)认(rèn)定另一方承担责任。

　　另(lìng)外，蒋(jiǎng)维、毛明土、李传(chuán)武，及他们(men)的(de)代理人(rén)也就是否合谋、部分账(zhàng)户的控制关系(xì)、委托理财关系等提出了申诉意见。

　　对(duì)此(cǐ)，证监会回(huí)应，经复核，对当事人及其代理(lǐ)人的主要陈述(shù)意见不予采纳。

　　证监会(huì)表示，本案为多个主体参(cān)与、多个环节实施、环环相扣、锁链式的上下(xià)游衔接、合作，共同(tóng)完成的(de)操(cāo)纵行为。在案(àn)证据可以证明，何(hé)德平、黄秀芳向蒋维提供资(zī)金作为(wèi)保证(zhèng)金，委(wěi)托(tuō)其通过(guò)二级市场交易(yì)影响新美星股价，蒋(jiǎng)维会向(xiàng)黄秀(xiù)芳反馈交(jiāo)易情况；何德平知(zhī)悉并(bìng)参与了(le)本案行为；上述(shù)行(xíng)为的实质是操纵股价(jià)，并非合法理(lǐ)财。在案(àn)证据可以证明，蒋维(wéi)、毛明土、李传(chuán)武有共同影响“新美(měi)星”股价的意(yì)图和目标，共(gòng)同商议、谋划操盘(pán)、拉抬股价(jià)，并(bìng)且采取了联合(hé)影响股价的行动，属于共同操纵行(xíng)为。

　　关于违(wéi)法期间和责(zé)任承担，证监(jiān)会表示，由于2018年9月26日至2019年2月14日期间蒋(jiǎng)维控(kòng)制的(de)账户交易“新(xīn)美星”客(kè)观(guān)上为(wèi)后续(xù)的合(hé)谋操(cāo)纵起到一定程(chéng)度锁(suǒ)仓(cāng)的作用，并且根据蒋维笔(bǐ)录，毛(máo)明土(tǔ)知道蒋(jiǎng)维(wéi)和上市(shì)公司的合作，知道蒋维已经有(yǒu)一(yī)定底仓，才愿意买入“新美星(xīng)”，因此毛明土和李(lǐ)传武的(de)违法期间与(yǔ)蒋维(wéi)、黄秀芳、何德平一致(zhì)。在此(cǐ)基础上，在认(rèn)定及处罚时将合谋各方视(shì)为(wèi)一个整体，不区(qū)别对待各方账户组。

　　证监会认为，何(hé)德平、黄秀芳、蒋维(wéi)、毛(máo)明土、李传武上述行为违反(fǎn)了2005年《证券法》第七十七条第一项规定，构成2005年《证券法》第二百零(líng)三条所述(shù)的操(cāo)纵证券市场行为。

　　根据(jù)2005年《证券法》规(guī)定，证监会决定(dìng)：就操纵(zòng)证券市场行为，对(duì)何(hé)德(dé)平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传(chuán)武没收违法所得4783.56万元，并处以4783.56万元罚款，其中，对(duì)何德平、黄秀芳罚款2391.78万元，对蒋维罚款(kuǎn)1195.89万元，对毛明土、李传武分别罚款597.94万元。

　　董(dǒng)事长信息披露违法

　　被予以(yǐ)警告(gào)并罚(fá)款(kuǎn)

　　另外，关于(yú)何德平信息披露违法的相关情况，行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书披露，在新美(měi)星2016年(nián)4月上市前，海得(dé)泽广代(dài)何德平、黄秀芳夫妇持(chí)有公司(sī)80万(wàn)股股份，占新美星上市时(shí)总股本(běn)的1％。上市(shì)后，该部分股票(piào)继续由海(hǎi)得泽(zé)广(guǎng)代持，海得(dé)泽广自2017年12月19日开始(shǐ)减持“新美星”股票，至2018年12月27日减持完毕(bì)。

　　关于(yú)何德平信(xìn)息披露违法，何德(dé)平、黄秀(xiù)芳(fāng)及其代理人提出：第一，海得泽广与何德平、黄(huáng)秀(xiù)芳二(èr)人不(bù)存在代持，涉案股份系海得泽广为兰某代持，股(gǔ)份减(jiǎn)持决策由(yóu)海得泽广和(hé)兰某作出，海得泽广将减(jiǎn)持所得汇入(rù)黄秀(xiù)芳指定账户的原因系兰某向(xiàng)黄秀芳归还借(jiè)款本息。第二(èr)，涉案股份(fèn)仅为1％，不具有重大性，不对投(tóu)资者(zhě)决策产生(shēng)重大影(yǐng)响，情(qíng)节轻微。第三(sān)，即(jí)便(biàn)认定代(dài)持(chí)成(chéng)立(lì)，何德平对借款(kuǎn)、还(hái)款(kuǎn)等事项(xiàng)，不(bù)参与、不(bù)知情，没有主观过(guò)错，不应受到处(chù)罚。综上(shàng)，请求不予(yǔ)处(chù)罚。

　　对此，证监会回应，根(gēn)据黄秀芳、兰(lán)某等询问笔录、海得泽广交(jiāo)易流(liú)水、资(zī)金流水及(jí)相(xiāng)关(guān)银行账(zhàng)户(hù)流水，结合何德平、黄秀(xiù)芳的配偶关系，代持资(zī)金和减持所得(dé)系家庭共同财(cái)产(chǎn)，可以认定海得泽(zé)广代何德平(píng)、黄秀芳(fāng)持有(yǒu)新(xīn)美星股票(piào)。当事(shì)人所提(tí)相关(guān)理由不(bù)具有事实和法律依据，不予采纳。

　　证监会表示，何德平作为上市公司(sī)实际控制人，未(wèi)如实告知上市公司上述持(chí)股(gǔ)情况，导致新美(měi)星(xīng)在(zài)相关公告(gào)中均未披露相关情(qíng)况，导致(zhì)新美星(xīng)违反2005年《证券(quàn)法》第六十三条规定，何德(dé)平的(de)行(xíng)为构成(chéng)2005年《证券法》第一百九十三(sān)条第三款规定的(de)情形。

　　根据2005年《证券法》规(guī)定，证监会决定：就信息披露违法行(xíng)为，对何(hé)德平给予警告，并处以(yǐ)40万元罚款。

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