科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到(dào)证监会下发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两家公(gōng)司的(de)股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)<泽连斯基身高是多少 泽连斯基有政治头脑吗/strong>

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书(shū)显示(shì)，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上(shàng)半年(nián)末(mò)对(duì)外担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披(pī)露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过前述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载(zài)的(de)利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发(fā)行(xíng)文件(jiàn)中(zhōng)隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关联交易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)则被罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实计算(suàn)，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌(diē)的行情下(xià)，两家公司均有不(bù)同(tóng)幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司(sī)触及(jí)《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均收(shōu)到上(shàng)交所下(xià)发的(de)拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的(de)事(shì)先告知书。在收到终止上市(shì)告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提泽连斯基身高是多少 泽连斯基有政治头脑吗出陈述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据上市(shì)委员(yuán)会的审核意(yì)见作出是(shì)否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易所公告对(duì)股票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并(bìng)进入(rù)退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内对(duì)股票(piào)予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资(zī)者同时(shí)申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人(rén)、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)公告称，关注到(dào)上海金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，公司(sī)构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加普通(tōng)代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。