科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批退(tuì)市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公告称(chēng)，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对(duì)两(liǎng)公(gōng)司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事(shì)务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金(jīn)回(huí)款(kuǎn)、提前(qián)确认(rèn)收入等方式(shì)虚(xū)增营(yíng)业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年天女散花的姿势是怎样的，男女之间天女散花是什么意思(nián)上半(bàn)年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书(shū)签署日(rì)，未(wèi)按(àn)规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述(shù)财务造假方式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披(pī)露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存在(zài)虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被(bèi)提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的(de)重(zhòng)大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)告知书后，两家公(gōng)司可(kě)以(yǐ)根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所由(yóu)上天女散花的姿势是怎样的，男女之间天女散花是什么意思市委员会就(jiù)是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上(shàng)市(shì)委员会的审核意见作出是(shì)否终止公司(sī)股票上市(shì)的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的下一(yī)交易(yì)日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整理期(qī)的(de)交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其(qí)将(jiāng)依(yī)法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易(yì)盛及(jí)实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾(céng)发布(bù)公告(gào)称，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务(wù)中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是(shì)科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名(míng)以上（含(hán)50名）投资(zī)者特别(bié)授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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