科创板首批退市(shì)公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称，其收到证监会下(xià)发的(de)《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事(shì)先告知(zhī)书(shū)，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及(jí)两名(míng)保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市委审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提(tí)前(qián)确认(rèn)收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年(nián)分(fēn)别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日(rì)，未按(àn)规(guī)定披(pī)露对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按(àn)规定(dìng)披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如(rú)实披(pī)露(lù)关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)情人把你拉黑了还有必要联系吗，婚外情拉黑是彻底分手吗额20％的处罚情人把你拉黑了还有必要联系吗，婚外情拉黑是彻底分手吗，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日(rì)（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下(xià)发的拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告(gào)知书(shū)。在收到(dào)终止(zhǐ)上(shàng)市告(gào)知书后，两家公(gōng)司可(kě)以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)事(shì)宜(yí)进(jìn)行审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会(huì)的审核意见作出(chū)是否终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自(zì)交易(yì)所公告对股票作出(chū)终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌(pái)并进入(rù)退市整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后(hòu)5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院官微(wēi)发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛(shèng)首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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