零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单6千克等于多少斤 6千克是多少磅！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对(duì)公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查6千克等于多少斤 6千克是多少磅明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年6千克等于多少斤 6千克是多少磅非公(gōng)开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核查，公(gōng)司(sī)未(wèi)按要求对本(běn)次非公(gōng)开发(fā)行对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其(qí)承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督导期间未对(duì)募集(jí)资金置换(huàn)预投(tóu)资金(jīn)事(shì)项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人(rén)郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市(shì)，且(qiě)定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自(zì)身经营发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查期(qī)间，公司大(dà)股东不(bù)得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司(sī)股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证(zhèng)券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的(de)主要(yào)原因是公(gōng)司投资与销售(shòu)交易业务(wù)、投(tóu)资(zī)银行业务(wù)收入增加所致。

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