在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方(fāng)针下(xià)，私募(mù)基金行业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)的一则公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存(cún)在违(wéi)反专业化运营(yíng)原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个(gè)月(yuè)；对(duì)时任雪杉基(jī)金(jīn)合规(guī)风控负责(zé)人(rén)的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法违(wéi)规行(xíng)为，时任(rèn)高级管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)黄某(mǒu)应(yīng)当(dāng)对此承担(dān)法律责任，协会拟对其(qí)作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原(yuán)则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关(guān)联方(fāng)出资(z幸会幸会后面接什么有趣，高情商回复幸会ī)认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展集(jí)团有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业化(huà)运营(幸会幸会后面接什么有趣，高情商回复幸会yíng)的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进(jìn)行明确、充(chōng)分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投资者王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事私募基(jī)金业务活动(dòng)中，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者披(pī)露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权(quán)益的(de)重(zhòng)大信(xìn)息等(děng)情形。依据(jù)《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三(sān)十三(sān)条规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家(jiā)关(guān)联公司为深(shēn)圳市塔门(mén)投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股权(quán)、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期(qī)稳(wěn)定(dìng)资(zī)产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析(xī)并(bìng)提(tí)取经(jīng)济周期中的(de)幸会幸会后面接什么有趣，高情商回复幸会趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非(fēi)公开市(shì)场(chǎng)投(tóu)资中(zhōng)的个体性估值和(hé)内在(zài)价值分析(xī)体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更(gèng)新。

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