金融界4月21日(rì)消息 证监会(huì)有(yǒu)关(guān)部(bù)门(mén)负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者(zhě)问(wèn)。证(zhèng)监会有关部(bù)门(mén)负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从(cóng)严(yán)打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和(hé)金融安全(quán)。中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院(yuàn)对(duì)资(zī)本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　随性是什么意思，女人随性是什么意思trong>一是对(duì)于证券发行人及相(xiāng)关(guān)控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称泽达(dá)易盛）和广随性是什么意思，女人随性是什么意思东紫(zǐ)晶信(xìn)息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)及相关(guān)责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任人(rén)员采取证券市场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会(huì)加(jiā)强与(yǔ)公安机关的(de)沟(gōu)通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事(shì)人依法及时移送(sòng)公(gōng)安(ān)机(jī)关处理(lǐ)，推动(dòng)案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投(tóu)资者及时有(yǒu)效(xiào)地追究违(wéi)规上(shàng)市公司及(jí)其相关中介机构等责(zé)任主体(tǐ)的(de)民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律责任(rèn)体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进(jìn)行立体(tǐ)式追责(zé)的(de)重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资(zī)本市场违法违规成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我会(huì)将(jiāng)进(jìn)一步畅(chàng)通投资者权利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归(guī)位尽责(zé)，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服(fú)务的(de)证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券服(fú)务(wù)机构等违规(guī)主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治(zhì)理念(niàn)，综(zōng)合考虑违(wéi)法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的(de)执业(yè)行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构从(cóng)业人员的道德(dé)水准、专业能(néng)力、合规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等(děng)，是(shì)保(bǎo)障证券服务(wù)质(zhì)量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)案件中发现相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投(tóu)资者合法权益，目前(qián)在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民(mín)事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规规定了(le)包(bāo)括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等(děng)因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收(shōu)到泽(zé)达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁(cái)定适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加该案并转换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼。特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者的合法权益可(kě)以(yǐ)在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申(shēn)请首次(cì)公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的(de)适(shì)格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔(péi)付适(shì)格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可(kě)以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接(jiē)获赔(péi)，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)披(pī)露的公告(gào)中提出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监(jiān)会(huì)将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了(le)证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货(huò)违法的单(dān)位或者个(gè)人(rén)进(jìn)行调查期间(jiān)，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影(yǐng)响并经国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构(gòu)终(zhōng)止案件调(diào)查(chá)的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人随性是什么意思，女人随性是什么意思承诺制度的基(jī)本(běn)流(liú)程、适用范(fàn)围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额的确定需(xū)要综(zōng)合考虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可(kě)能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的(de)金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺(nuò)金数(shù)额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以一(yī)并解决案件相关(guān)的行政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其(qí)责任人员，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计师(shī)事务所、北京市(shì)康达律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业(yè)过(guò)程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计(jì)师事务所(suǒ)、致同会计师事务(wù)所、广东恒益(yì)律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在(zài)相(xiāng)关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔付(fù)以及申(shēn)请证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们(men)将关(guān)注相关中介(jiè)机构有关(guān)责任人员在上述案件中的(de)执业(yè)行为，如果发现有关责任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机构是(shì)保障资本市场高质量发展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人(rén)员应当严(yán)格遵(zūn)守(shǒu)法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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