在(zài)“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私(sī)募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露(lù)的一(yī)则(zé)公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在违反专业(yè)化(huà)运营(yíng)原则等(děng)四(sì)项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书(shū)送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌(xián)从事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某应当(dāng)对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方出资认(rèn)购上海阿(ā)杏(xìng)产品份额(é)，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投(tóu)资基远则怨近则不逊是什么意思解释，远则怨,近则不逊金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关(guān)联(lián)交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易(yì)构成关(guān)联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的(de)投资(zī)者王某的基金(jīn)合(hé)同(tóng)于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是(shì)其风险测评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工(gōng)存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负(fù)责人(rén)，应当(dāng)对发生在各(gè)自任职期间公司的违(wéi)规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协(xié)会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉(shān)基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等(děng)方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和(hé)风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披(pī)露可能影(y远则怨近则不逊是什么意思解释，远则怨,近则不逊ǐng)响投资(zī)者合(hé)法权益的(de)重(zhòng)大信息等(děng)情(qíng)形。依据(jù)《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行政(zhèng)监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募(mù)证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规(guī)模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为(wèi)雪杉(shān)基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资(zī)产的(de)投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪(xuě)杉的投资(zī)策略(lüè)是通过追踪(zōng)资产价(jià)格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性(xìng)行业和(hé)事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市(shì)场投资中的个体(tǐ)性估值和(hé)内在价(jià)值分析体系(xì)，以更好锁定投资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更新(xīn)。

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