金(jīn)融界4月21日(rì)消息 证监会(huì)有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记(jì)者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投(tóu)资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实(shí)党中(zhōng)央国务院对(duì)资本(běn)市场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易夜黑风高什么意思含义，夜黑风高啥意思盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对(duì)上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制(zhì)人(rén)、中介机构(gòu)及其责任人员等相关(guān)责(zé)任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对(duì)于(yú)证券(quàn)发行(xíng)人及相关控股股东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上述(shù)两案的行政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关(guān)责任(rèn)人作(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关(guān)责任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公(gōng)安机关(guān)的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依(yī)法及(jí)时(shí)移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及(jí)时有效地追(zhuī)究违规上(shàng)市公(gōng)司及(jí)其相关(guān)中介(jiè)机构等(děng)责任主体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是(shì)资本市场(chǎng)法律(lǜ)责(zé)任体系的重要组成部分，是(shì)对(duì)违(wéi)法行为进行(xíng)立(lì)体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违(wéi)规成本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进一步(bù)畅通投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的(de)证券公(gōng)司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书(shū)的证券服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实(shí)施精准打(dǎ)击。如(rú)果相关(guān)中介机构故意参(cān)与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能(néng)力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处(chù)理(lǐ)，让中(zhōng)介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执业(yè)行为付出代价。

　　四是(shì)关(guān)于(yú)中介机构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合(hé)规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案件中发(fā)现相关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予(yǔ)以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判(pàn)决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用(yòng)何种方式，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充(chōng)分(fēn)性和(hé)有效(xiào)性、赔付责(zé)任主体的意愿(yuàn)和(hé)能力等因素(sù)，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投(tóu)资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心发布公告，表(biǎo)示(shì)密(mì)切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受(shòu)理并裁定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者的合法权益可(kě)以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得(dé)到(dào)保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案，中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初(chū)步估(gū)算结(jié)果，基金(jīn)规模将根(gēn)据最(zuì)终计算的(de)适格投资者损失赔付(fù)金额进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失(shī)。先行赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)可以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公告中提出(chū)向证监会提(tí)交证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了证券(quàn)领域(yù)行政执(zhí)法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是(shì)指国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构对(duì)涉嫌证券期(qī)货违法的(de)单(dān)位或(huò)者个人进(jìn)行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构认(rèn)可，当事人履行(xíng)承诺后国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机(jī)构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明(míng)确规定了当事人(rén)承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可能(néng)获得的收益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得的金额(é)，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者损失(shī)，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)这(zhè)一(yī)程序中(zhōng)，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人的(de)精(jīng)准打(dǎ)击，也(yě)可以有(yǒu)效(xiào)便捷(jié)地补偿(cháng)投资(zī)者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执(zhí)法效(xiào)能，达(dá)到行(xíng)政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规定，依(yī)法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责(zé)任人员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所、北京市康(kāng)达(dá)律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会(huì)对中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广(guǎng)东(dōng)恒(héng)益律师夜黑风高什么意思含义，夜黑风高啥意思事务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了(le)相(xiāng)关调查(chá)工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业(yè)行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构是保障(zhàng)资本市场高质(zhì)量发(fā)展的重要力量，中介机(jī)构及(jí)其(qí)从业(yè)人(rén)员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和(hé)维护风(fēng)清气(qì)正的企业(yè)文化(huà)和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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