零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定(dìng)增(zēng)旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续(xù)督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认(rèn)购资金来源及(jí)合法性、是否具(jù)备(bèi)履行认(rèn)购义(yì)务的能力进行核(hé)查(chá)，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)的(de)上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行(xíng)过(guò)程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集(jí)资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的(de)用(yòng)途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期(qī)的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开(kāi)了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目(mù)已时隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面(miàn)注册制背景下(xià)，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)商中位(wèi)列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了(le)解(jiě)，按相关(guān)规定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)事项均属于(yú)规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很(hěn)快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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