科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批退(tuì)市公司(sī)，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告称，其收到证监会(huì)下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其(qí)收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名(míng)保(bǎo)代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在(zài)被(bèi)起诉(sù)名(míng)单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等(děng)方(fāng)式虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规(guī)定披露对(duì)外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的(de)利一尺九的腰围是多少厘米 一尺九的腰围是26还是27润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍(réng)存在未按规定披露(lù)对外担(dān)保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关(guān)负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及其全资(zī)子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利润总额(é)的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，对(duì)于欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资(zī)金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存(cún)储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实(shí)计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)一尺九的腰围是多少厘米 一尺九的腰围是26还是27人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场全面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌(pái)及被终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司(sī)可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易(yì)所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审议(yì)，并根(gēn)据(jù)上市(shì)委(wěi)员会的(de)审核意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市(shì)，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后(hòu)5 个(gè)交易(yì)日届满的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期(qī)届(jiè)满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首次公开发行(xíng)股票并(bìng)在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务(wù)未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告(gào)称(chēng)，关(guān)注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首批被中国证监会(huì)立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集并(bìng)接(jiē)受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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