零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监(jiān)会拟对(duì)东北(běi)证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元不走心是啥意思，不走心是啥意思网络用语(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告(gào)显示(shì)，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次(cì)发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务的能力进行核(hé)查，公(gōng)司未按要求对本次非公(gōng)开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的(de)资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北(běi)证券在持续督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎(shèn)核查(chá)，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目流动(dòng)资(zī)金(jīn)的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚(fá)款；对傅(fù)坦(tǎn)给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开了(le)证券(quàn)行(xíng)业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去年入(r不走心是啥意思，不走心是啥意思网络用语ù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简(jiǎn)单。年(nián)报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发(fā)行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.8不走心是啥意思，不走心是啥意思网络用语8％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身(shēn)经(jīng)营发展需要(yào)等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立案(àn)调查期(qī)间，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的(de)罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

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