近(jìn)期交(jiāo)易商协会的监(jiān)管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但(dàn)监管底线不能(néng)破戒。

　　5月(yuè)11日，交易(yì)商协会(huì)对(duì)建设银行启(qǐ)动自律调查，这是(shì)两天内第二家被要求(qiú)自律(lǜ)调查(chá)的大(dà)行。今(jīn)年以(yǐ)来，交易商(shāng)协会已对多家金融机构启动自(zì)律调查(chá)，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易商协会(huì)（下(xià)称“交易商协会(huì)”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银(yín)行(xíng)间债券市(shì)场(chǎng)自(zì)律处分规(guī)则》，交易商协会已对中国(guó)建设银行股份(fèn)有限公司(sī)债务(wù)融资工具承销业务涉嫌违规行(xíng)为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年(nián)报，去年建(jiàn)行(xíng)承销(xiāo)非金融(róng)企(qǐ)业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承(chéng)销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部(bù)房(fáng)地(dì)产(chǎn)企业债券融资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债(zhài)务融资工具(jù)，房地产并购(gòu)票据(jù)22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会(huì)的监(jiān)管力(lì)度在近期(qī)持续加大。就在5月9日(rì)，交易商协会官(guān)网发(fā)布信息，针对中国进出口银行金融(róng)债(zhài)券发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州银行、江西(xī)银行(xíng)、青岛银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉(shè)及债券业务违规被(bèi)点名。具体来说，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)通过(guò)深入调(diào)查(chá)发(fā)现，大连银行等多(duō)家机(jī)构存(cún)在债券(quàn)代持交(jiāo)易等(děng)违(wéi)规行为。其(qí)中，大连(lián)银行通(tōng)过做市业务方式(shì)，每日滚动开展买卖方向(xiàng)相反、清算速度不同的现券交易(yì)，代持利(lì)率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内(nèi)控执(zhí)行(xíng)不(bù)严或流于(yú)形式，未有效(xiào)评估交易合理性，作为中间方(fāng)以(yǐ)现券买(mǎi)卖或做市等(děng)方式参与债券代持交易链条，交易(yì)笔数和金额较大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工商银(yín)行(xíng)已被(bèi)启(qǐ)动自律(lǜ)调查。相关公告称，交易商(shāng)协会在(zài)日常监测工作(zuò)中发(fā)现，工商银行主承销的多(duō)期债务融(róng)资工(gōng)具发行定价(jià)严(yán)重偏离(lí)市场合理(lǐ)水平，干扰了(le)市(shì)场秩序(xù)，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行(xíng)间债券市(shì)场自(zì)律(lǜ)管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商(shāng)协会网站(zhàn)披露，近期在查处四平市(shì)城(chéng)市(shì)发展(zhǎn)投资(zī)控股有限公(gōng)司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因违(wéi)规收取发(fā)行人大(dà)额财(cái)务资助(zhù)，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券(quàn)市场(chǎng)自律管理规(guī)则，被交(jiāo)易(yì)商协会进(jìn)行自律调查。一同被开展自(zì)律调查的还有光(guāng)大证券、富国资(zī)产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起涉嫌违规案(àn)件立案调(diào)查，开(kāi)展自律调(diào)查和(hé)自律问询103次，作出(chū)各(gè)类自律拔冗莅临是什么意思boronnijijiao，拔冗莅临是什么意思？ 词语处分99家（人(rén)）次，涉(shè)及35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家(jiā)主承销商(shāng)、3家(jiā)会计师事(shì)务(wù)所、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机构和(hé)54名直接(jiē)责任人。作出的处分中，警告(gào)及以上占比超过(guò)五成(chéng)，15家机构被暂停一定期限业(yè)务，12位(wèi)责任人(rén)被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的原(yuán)因包括低价包销多期债务融资工具，影响了市场正常(cháng)秩(zhì)序(xù)；部分债务(wù)融资(zī)工(gōng)具(jù)未按(àn)照发行文件约定开展余额包销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其他投资人的正(zhèng)常投(tóu)标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对市场(chǎng)正常(cháng)秩序造(zào)成了一定(dìng)不良影(yǐng)响。

　　通报(bào)指出，银行(xíng)间债券市场参与机构在(zài)从事(shì)相关业务(wù)过程中，务(wù)必牢固(gù)树立市场责任(rèn)意识，严格遵(zūn)守相关监(jiān)管规定和自(zì)律(lǜ)规则要求，合规展业，自(zì)觉维护银拔冗莅临是什么意思boronnijijiao，拔冗莅临是什么意思？ 词语(yín)行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为(wèi)银行间市场基石机(jī)构，承担着提高市场(chǎng)流动性、促进价格发(fā)现的重(zhòng)要作用，应切实提升做(zuò)市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参(cān)与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监(jiān)管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融政(zhèng)策(cè)监(jiān)管专家周毅钦(qīn)对《国(guó)际金融报(bào)》记者(zhě)表示，可(kě)以看到，银行(xíng)间交易商协会将继续(xù)贯彻落实监管从严要求，以(yǐ)严(yán)格(gé)自律惩戒(jiè)向市场(chǎng)传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类(lèi)主体归(guī)位尽责，维护市场良好秩(zhì)序(xù)。债券(quàn)承销机构作(zuò)为债券市(shì)场的“看门人”，对于商业银行特别是国(guó)有大(dà)行来说，也需(xū)要肩负(fù)起(qǐ)相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争生(shēng)态。

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