直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工任说唱歌手bp，说唱b7是什么意思职期间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警示(shì)

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等说唱歌手bp，说唱b7是什么意思方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及(jí)其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机(jī)构工作(zuò)人(rén)员不(bù)得违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立(lì)性的(de)职务或者从(cóng)事与(yǔ)所说唱歌手bp，说唱b7是什么意思在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部(bù)合规(guī)管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离(lí)开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的(de)人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业(yè)发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平(píng)台(tái)上以恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视(shì)频(pín)的账号数量也(yě)有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的(de)问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行(xíng)情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机(jī)构部(bù)下发机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业(yè)人员网络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通过网络直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研(yán)究方(fāng)法专(zhuān)业审(shěn)慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发(fā)关于排(pái)查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报(bào)证(zhèng)券(quàn)领域(yù)涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人员等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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