直(zhí)播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职期(qī)间(jiān)实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四(sì)川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人(rén)员不(bù)得(dé)违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立(lì)性的职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利(lì)益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取出(chū)具警示函(hán)的(de)行(xíng)政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)也(yě)被(bèi)出具警示函(hán)。四川证监(jiān)局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前(qián)任(rèn)总裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在(zài)视频平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不(bù)少，其(qí)中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直(zhí)播(bō)频率(lǜ)较(jiào)高。上(shàng)月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待(dài)早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省(shěng武则天为什么不怀孕，武则天为什么没有孩子)容(róng)维证券数(shù)据(jù)程序(xù)化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员(yuán)工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的(de)分析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机(jī)构监(jiān)管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从业人员(yuán)网络(luò)直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员(yuán)通过(guò)网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市(shì)场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对(duì)直播内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部(bù)共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于(yú)排查报(bào)送(sòng)网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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