金融界5月5日消(xiāo)息 央行、香港证(zhèng)券及(jí)期(qī)货事务监察委员会、香港金融管(guǎn)理局即将正式(shì)启动香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市场互(hù)联互通合作(zuò)。北向互换通下的交(jiāo)易将于(yú)2023年5月(yuè)15日启动。初期(qī)，全部(bù)境外投资(zī)者通过北向互换通开展利率(lǜ)互(hù)换交易在轧(yà)差后的名(míng)义(yì)本金净额每日不超过人民币200亿元，后(hòu)续可(kě)根据市(shì)场情况适时(shí)调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香港证(zhèng)券及期货(huò)事务监(jiān)察委员会、香港(gǎng)金(jīn)融(róng)管理局即将正式启动香港与内地利率(lǜ)互换市(shì)场互联互通(tōng)合(hé)作

　　为促(cù)进内(nèi)地(dì)与香港金融衍生品市场(chǎng)的协同发(fā)展，构建高水平金融(róng)开(kāi)放格局(jú)，2022年7月4日，中国(guó)人民银行（以下简称人(rén)民银行(xíng)）、香港证券及期货事务监察委员会（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)香港证监会）、香港(gǎng)金融管理局（以下简称香港金管局(jú)）发布联合公(gōng)告，同意中国外(wài)汇交易中心（全国银行间同业拆借(jiè)中心）（以下简称(chēng)外汇交(jiāo)易中心）、银行间(jiān)市场(chǎng)清算所股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)清算(suàn)所）和(hé)香港(gǎng)场外结算有限公司(sī)（以下简称场(chǎng)外结算公司）开展(zhǎn)香港与内(nèi)地利率互换市场互联(lián)互通合(hé)作（以下简称(chēng)“互换通”），初期先行开通“北向互(hù)换通(tōng)”，香港(gǎng)及其他国家(jiā)和地(dì)区的(de)境外投资(zī)者(zhě)可通过两地基础(chǔ)设(shè)施(shī)互联互(hù)通(tōng)参(cān)与(yǔ)内(nèi)地银行间金融衍生品市场。自联合公告发布以(yǐ)来(lái)，“互换通”的各项(xiàng)准(zhǔn)备工作进展顺利，“北向互换通”下的交(jiāo)易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便于“北向互换(huàn)通”的顺利推出，现就有(yǒu)关事宜说明如(rú)下：

　　一(yī)、“北向互(hù)换通”的相关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利(lì)率(lǜ)互换产品，报(bào)价、交易及结算(suàn)币种(zhǒng)为(wèi)人(rén)民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的境内投(tóu)资者（即互换通报价(jià)商）需与外汇交易中心签署(shǔ)报价商协(xié)议，并为上海清(qīng)算所利率互(hù)换集中清算(suàn)业务的(de)清算会员(yuán)或该类会员的清算(suàn)客(kè)户(hù)。

　　2.参与“北向(xiàng)互(hù)换通”的境外投(tóu)资者为符(fú)合人民(mín)银行要(yào)求并完成(chéng)内地银行间(jiān)债(zhài)券市场准(zhǔn)入备案的境外(wài)机构(gòu)投资者(zhě)，并(bìng)经外汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心开通“北向互换通”交易权(quán)限。拟申请开通“北向互换通”交(jiāo)易权限的境外投(tóu)资(zī)者(zhě)需同时(shí)申(shēn)请成为场外结算(suàn)公司的清(qīng)算会(huì)员或该类(lè四川地震最新消息今天，20分钟前四川刚刚发生地震i)会(huì)员的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易中心与人(rén)民银行(xíng)认可的境外电子交易平台(tái)互联提供交易(yì)服(fú)务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算所和场外(wài)结算公司建立中央对手(shǒu)方清算机构互联互通，共同向境内外投资者提供清算(suàn)、结算(suàn)服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外投(tóu)资者通过“北(běi)向互换通”开展(zhǎn)利率(lǜ)互换交易在轧差(chà)后的(de)名义本金净额每日不超过人(rén)民币(bì)200亿元，后续可(kě)根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　2.清(qīng)算额度：上(shàng)海(hǎi)清算所(suǒ)与场(chǎng)外结(jié)算公司针对(duì)双(shuāng)方(fāng)清(qīng)算所之间(jiān)的(de)风(fēng)险敞口建立“互换通”资源池。初(chū)期，上海(hǎi)清算所与(yǔ)场(chǎng)外结算公司之(zhī)间(jiān)净(jìng)头(tóu)寸对应(yīng)的“互(hù)换通”资源(yuán)池风险敞口设(shè)定上限不超过人民币40亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民(mín)银行(xíng)、香港(gǎng)证监(jiān)会和香港金管局已就(jiù)“互换通”涉及的跨境监管合(hé)作(zuò)原则和具(jù)体安排达(dá)成(chéng)共识(shí)，并签署了(le)《关于内地-香(xiāng)港债券及衍生品(pǐn)市场相关(guān)事(shì)宜的谅(liàng)解备(bèi)忘(wàng)录》。备忘录健(jiàn)全了两地监(jiān)管机构在债券及衍生品市场(chǎng)方(fāng)面(miàn)的监管合(hé)作安(ān)排和联络协(xié)商机制，共同维护“互换通”的正常运行、金融市场(chǎng)稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上海清算(suàn)所(suǒ)和(hé四川地震最新消息今天，20分钟前四川刚刚发生地震)场(chǎng)外结算公司应当依法履行(xíng)“互(hù)换通(tōng)”下(xià)的各(gè)项(xiàng)职责(zé)，组织市场各方(fāng)有序(xù)开展“北向(xiàng)互(hù)换通”业务。清算会员应(yīng)当遵守(shǒu)相关监管规定及业务规(guī)则，加强内部控制，防范和控制风险(xiǎn)，做好投资者教(jiào)育和服(fú)务，切(qiè)实维(wéi)护投资者合法权益。投资(zī)者应(yīng)当充分(fēn)了(le)解两地市场法律(lǜ)法(fǎ)规、业务规(guī)则和实践操作的差异，评(píng)估(gū)和控制风(fēng)险，理性(xìng)开展相(xiāng)关投(tóu)资(zī)。

　　市场各(gè)方(fāng)应(yīng)进一步做(zuò)好(hǎo)准备工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参(cān)与“北向互(hù)换通”的投资者(zhě)可联系外汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所(suǒ)、场外结算(suàn)公司(sī)为参(cān)与做准(zhǔn)备(bèi)。

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