昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活动

　　为规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)活动，保护投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，维(wéi)护证券期货(huò)市场(chǎng)安全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市(shì)场(chǎng)相关机(jī)构提供主机(jī)交易托(tuō)管资源，为行(xíng)业提供信息(xī)科技基(jī)础支(zhī)撑服务，对于提升行(xíng)业信息(xī)基(jī)础设施(shī)运维水平(píng)，保(bǎo)障行业信息系统安全稳(wěn)定(dìng)运(yùn)行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着(zhe)证券期货市(shì)场的不(bù)断发展，主机交易托管资(zī)源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障(zhàng)能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务和相关(guān)租用(yòng)活动，促进证(zhèng)券期货市场(chǎng)的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合(hé)业务(wù)活(huó)动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管相(xiāng)关主体分为证(zhèng)券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构两部分，分别提出完善的(de)监管要求，并要求其他(tā)类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运行是从(c欧莱雅染发剂和施华蔻染发剂哪个好，欧莱雅染发剂和施华蔻染发剂哪个好óng)事主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动的基础和前提，《管理规(guī)定》规(guī)定了(le)主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)的安全管理(lǐ)要求(qiú)，明确了证券期(qī)货经(jīng)营机构的尽职调查和业务审批机(jī)制，从(cóng)安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合(hé)理原则，体(tǐ)现(xiàn)在证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构(gòu)从事(shì)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关(guān)租(zū)用活动的各个(gè)环节，同时也充分注重有关(guān)规定落地过(guò)程中(zhōng)的可操作性，切实提(tí)升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规(guī)定》共五章(zhāng)28欧莱雅染发剂和施华蔻染发剂哪个好，欧莱雅染发剂和施华蔻染发剂哪个好条，对证券期货行业主机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明(míng)确立法宗(zōng)旨、适(shì)用范围(wéi)，从(cóng)事(shì)主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)的基本原(yuán)则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》，所谓主机交易(yì)托管资源(yuán)，是指证券(quàn)期货交易所提供的(de)机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在(zài)相(xiāng)关资源的信息(xī)系统(tǒng)可以(yǐ)连接证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是(shì)证券期(qī)货交易所要求。明确了证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)提供主机交易托管服务有关(guān)要求。主(zhǔ)要(yào)包括：要求(qiú)证券期货(huò)交易所实施专区(qū)管(guǎn)理(lǐ)，统一专区(qū)交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货(huò)业信(xìn)息系统托管(guǎn)基(jī)本要求(qiú)》中三级系统的受(shòu)托方要求；从资源(yuán)保障、资(zī)源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收(shōu)费要求(qiú)、服务退(tuì)出(chū)与资(zī)源再分配等方面保障证券(quàn)期货(huò)交易所提供有(yǒu)关服务的公平合(hé)理(lǐ)；加强(qiáng)风险防控，证券期货交易所需(xū)建立健全监(jiān)控指标及应急(jí)处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)的，应当将(jiāng)主机交易托管资(zī)源和其他(tā)主机托管资(zī)源进行区分(fēn)，对(duì)主机交易托管(guǎn)资(zī)源实(shí)施(shī)专区管理，并确保相关专区到核心交易系统(tǒng)通信前端的通信(xìn)时延保持(chí)一致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构要(yào)求。明确(què)了证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源有关要求(qiú)。具体来(lái)看，从安全保(bǎo)障方(fāng)面，对证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源的(de)一般要求作出规定(dìng)。从能力评估、治理架(jià)构(gòu)、尽职(zhí)调查等(děng)方面确保(bǎo)证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)能(néng)够保障客(kè)户设施(shī)的安(ān)全(quán)运行。明确(què)证券期货经营机构对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源部署(shǔ)客(kè)户提供的软件或硬件(jiàn)设(shè)施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)部(bù)署客户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户(hù)需求等方(fāng)面(miàn)充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确保自身(shēn)能力(lì)可以保(bǎo)障客户软件(jiàn)或硬件设施(shī)的安全运(yùn)行，并将不同客户的信息系(xì)统(tǒng)、客户与经营机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)的监管报告义务(wù)，规定中国证(zhèng)监会及其(qí)派出机构(gòu)结合法定职(zhí)责，对(duì)证券期货交易所及证券期货(huò)经营机构实施现场检查(chá)和非(fēi)现场检查，并规(guī)定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所违反本规定，或者(zhě)在(zài)监管工作中不履行(xíng)职(zhí)责(zé)，或(huò)者不(bù)履行本规定(dìng)有关报告(gào)义务的，中国证监会可(kě)以对证券期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期(qī)改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职(zhí)等(děng)行政(zhèng)处分，并责令(lìng)证券期(qī)货交易所对其他责(zé)任人给(gěi)予纪律处分(fēn)。

　　证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构违反本规定，中国证监(jiān)会及其派出机(jī)构可以依照《证券期货业网络和信息(xī)安全管理(lǐ)办(bàn)法》有关(guān)规定，对(duì)有关机(jī)构(gòu)和人员采取行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理刘(liú)逖接(jiē)受监察调(diào)查

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