昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管活动，保护投资(zī)者(zhě)合法权益，维护证券(quàn)期(qī)货市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》），于昨(zuó)日向社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货交易所向市(shì)场相关机构提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管资源，为(wèi)行(xíng)业提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行(xíng)业(yè)信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业信息(xī)系统安(ān)全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断(duàn)发展(zhǎn)，主机(jī)交易托管资源(yuán)分配不(bù)尽合(hé)理、线(xiàn)路时延(yán)不尽一致、安(ān)全保障(zhàng)能力有待(dài)提升(shēng)等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步规(guī)范证券(quàn)期货市(shì)场主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活(huó)动，促进(jìn)证券(quàn)期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全面(miàn)覆盖各类主体。结合业(yè)务活动的具体特(tè)点，《管理(lǐ)规定》将主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管相关主体分为证券期货(huò)交易(yì)所和(hé)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)两部分，分(fēn)别提(tí)出完善(shàn)的监管要求(qiú)，并要求其(qí)他类型的参与(yǔ)主体(tǐ)参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全(quán)运行(xíng)是从(cóng)事主机交易(yì)托管服(fú)务和相关(guān)租用活动(dòng)的(de)基础和前提(tí)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规(guī)定(dìng)了主机交易托管资源的安全(quán)管理要求，明(míng)确了证券期货经营机构的尽职(zhí)调(diào)查和业务审(shěn)批(pī)机(jī)制，从安全的角(jiǎo)度作出全(quán)面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体现(xiàn)在证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)和(hé)证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构从(cóng)事主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用(yòng)活动的各(gè)个环(huán)节(jié)，同时也(yě)充(chōng)分注重有关规定(dìng)落地过程中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体的(de)获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券期货(huò)行(xíng)业主机交易托管服务和(hé)相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体(tǐ)来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)的基本原则(zé)以(yǐ)及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源，是(shì)指证券期货交易所提供的机(jī)房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件(jiàn)设(shè)施等资源(yuán)，部署在相关资源的信息系统可以连接(jiē)证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其次(cì)是(shì)证(zhèng)券期货(huò)交易所要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务(wù)有关要(yào)求(qiú)。主要包括：要求证券(quàn)期(qī)货交易所实施专(zhuān)区管(guǎn)理，统(tǒng)一专区(qū)交易时延，建设运维要(yào)求不得(dé)低于《证券期货业信息系统托管基本(běn)要求(qiú)》中(zhōng)三级系统的(de)受托方(fāng)要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源(yuán)再分配等方面保(bǎo)障证券期货交易所提供有关服务(wù)的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全监控指标及应急(jí)处(chù)置机制。

　　《管理规定》要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)提供主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务的，应当将主机(jī)交易托管资源(yuán)和其他主机(jī)托管资源进(jìn)行区分(fēn)，对主机交易(yì)托管资(zī)源实施专区管理，并确(què)保(bǎo)相关(guān)专区(qū)到核(hé)心交易(yì)系统通(tōng)信(xìn)前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营(yíng)机构要求。明确了(le)证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源有(yǒu)关要求。具(jù)体来(lái)看，从安(ān)全保障(zhàng)方面，对证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源的(de)一般(bān)要求(qiú)作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确(què)保证(zhèng)券期货经(jīng)营机构能(néng)够保障客(kè)户设(shè)施(shī)的(de)安全运行。明确证(zhèng)券(quàn)期货经营机构对(duì)证券(quàn)期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源(yuán)部署客(kè)户提供的软件或硬件设施(shī)（以下(xià)简称证券期货经营机构部署(shǔ)客户设(shè)施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投(tóu)入、客户需求等(děng)方面充分评估，审慎(shèn)选择服(fú)务(wù)客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设(shè)施的(de)安全运行，并将不同(tóng)客户的信息系统(tǒng)、客户与经营机(四舍六入五留双原则是什么，四舍五入留双法jī)构的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督(dū)管理。明确证(zhèng)券期货(huò)交易所的监管报告义(yì)务(wù)，规定中国证监会及其派出(chū)机构结(jié)合法定职责，对证券期货交易所及证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)实施(shī)现场(chǎng)检查和(hé)非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则。