金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监(jiān)会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发行案(àn)件答记(jì)者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人表示(shì)，欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监(jiān)管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员等相(xiāng)关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融(róng胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗)安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务院对资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科(kē)技(jì)股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任人(rén)作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会(huì)加(jiā)强与(yǔ)公安机(jī)关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人依法及时移(yí)送公(gōng)安机(jī)关处理(lǐ)，推动(dòng)案(àn)件刑事追责(zé)相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规则》的(de)规定(dìng)，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)将依(yī)法(fǎ)对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适(shì)格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是资本市场法律(lǜ)责任体系(xì)的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行(xíng)立(lì)体(tǐ)式追责的(de)重(zhòng)要一环(huán)，也是(shì)提高资本市(shì)场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投(tóu)资者权(quán)利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市(shì)场(chǎng)参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形成资(zī)本市场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服(fú)务(wù)的(de)证(zhèng)券公司、出(chū)具审计报告(gào)的或者法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务(wù)机构等违规主体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的(de)情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿和(hé)能力(lì)等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的责任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)从业人员(yuán)的道(dào)德水准、专业能力(lì)、合规风险意(yì)识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介机构责任(rèn)人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益(yì)，目前在投资者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对(duì)于个案(àn)中采用何种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资(zī)者服(fú)务中心(xīn)发布公告，表示密切(qiè)关注泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投(tóu)资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机(jī)构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金额为公司初步(bù)估算结果，基金规模(mó)将根据最终计算的适格投资(zī)者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适(shì)格投资(zī)者的投资(zī)损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者可以积(jī)极参与先(xiān)行赔(péi)付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司披露(lù)的公(gōng)告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构对(duì)涉(shè)嫌(xián)证券期(qī)货违法的单位(wèi)或者个人进行调查(chá)期(qī)间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失(shī)、消除损(sǔn)害或(huò)者(zhě)不良影响并经国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)认可(kě)，当事人履行承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确规定了当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)的基本流(liú)程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)可(kě)能获得(dé)的(de)收(shōu)益或者(zhě)避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处(chù)以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及(jí)投资(zī)者因当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没(méi)款数(shù)额，且可用于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度(dù)可以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政处(chù)理(lǐ)与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司向我会提(tí)交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)规(guī)定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所、北京市康达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被(bèi)我(wǒ)会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等(děng)中介(jiè)机构启动(dòng)了(le)相关调(diào)查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中的执业(yè)行为，如果发(fā)现有(yǒu)关责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本(běn)市(shì)场高(gāo)质量(liàng)发展的重要(yào)力量(liàng)，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人员(yuán)应(yīng)当严格遵守法律法规(guī)和职业(yè)道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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