零(líng)容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要(yào)求对本次非公开发(fā)行(xíng)对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋1页是一面还是两面啊，1页是一张还是一面”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券(qu1页是一面还是两面啊，1页是一张还是一面àn)在持续(xù)督(dū)导期间未对募集资(zī)金置换(huàn)预(yù)投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募(mù)投项目(mù)流动资(zī)金的用(yòng)途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)拟决(jué)定：对东北(běi)证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查(chá)并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需(xū)要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被(bèi)中国(guó)证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得(dé)减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属(shǔ)于(yú)规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和(hé)吉林信托不得(dé)减持(chí)公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或将很(hěn)快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原(yuán)因是公司(sī)投资与销售交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加(jiā)所致(zhì)。

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