近期交(jiāo)易(yì)商协会的监管(guǎn)处罚力(lì)度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多(duō)元，市(shì)场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协(xié)会对(duì)建设银行启动自律(lǜ)调查，这是两天(tiān)内(nèi)第二(èr)家被要(yào)求自(zì)律调(diào)查的大行。今年以来，交(jiāo)易商(shāng)协会已对多家(jiā)金融机构启动自律调查，监管力(lì)度(dù)在持续加大(dà)。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月(yuè)11日，中国银行间(jiān)市场(chǎng)交(jiāo)易商协会（下称“交(jiāo)易(yì)商协会(huì)”）网站显(xiǎn)示(shì)，基于监管部门(mén)反馈线索，依据(jù)《银行(xíng)间债(zhài)券市场自律处分规则》，交易商协(xié)会已对中国建设银行股份有限公(gōng)司债(zhài)务(wù)融资工具承销业务涉嫌违(wéi)规行为开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行承销非金融企业债务融资工具(jù)744笔(bǐ)，为411家实体企(qǐ)业承销(xiāo)发(fā)行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具(jù)，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易商协(xié)会的(de)监管力度在近期(qī)持续加大(dà)。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网(wǎng)发布(bù)信息(xī)，针对中国(guó)进出口银行金融债券发(fā)行涉嫌违规(guī)行为，以及(jí)中国民生银(yín)行承销业务涉(shè)嫌违规行为(wèi)已(yǐ)开(kāi)展自律(lǜ)调(diào)查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行(xíng)、郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务(wù)违规被点名(míng)。具(jù)体来说，交易商(shāng)协会通过深入(rù)调查(chá)发现(xiàn)，大连(lián)银行(xíng)等多(duō)家(jiā)机(jī)构(gòu)存在(zài)债券代持交(jiāo)易等违规行为。其中，大连银行通过做(zuò)市业务方式，每(měi)日滚动开展买卖方向(xiàng)相反、清算速(sù)度不同的(de)现(xiàn)券交易，代(dài)持利率(lǜ)债活跃券，且规(guī)模(mó)较大；郑州银行(xíng)、江西银行(xíng)和青岛银行，内控执行不严或(huò)流(liú)于形式(shì)，未有(yǒu)效评估交易合理性，作为中(zhōng)间方(fāng)以现券买卖或做市(shì)等(děng)方(fāng)式参与(yǔ)债券代(dài)持交易链条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今年(nián)4月，工(gōng)商银(yín)行已被(bèi)启动自律调查(chá)。相关公告称(chēng)，交易商协会在日常(cháng)监测工(gōng)作中发现，工商(shāng)银行主承销(xiāo)的多(duō)期债务融资(zī)工(gōng)具发行(xíng)定(dìng)价(jià)严(yán)重偏(piān)离市场合(hé)理(lǐ)水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管(guǎn)理(lǐ)相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协(xié)会(huì)网站披露，近期(qī)在查处四平市城市发展投资控股有限公(gōng)司案(àn)件(jiàn)时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行因违规收取(qǔ)发行人(rén)大额财务(wù)资助(zhù)，涉嫌违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场自律管(guǎn)理规则，被交易商协会进行自律(lǜ)调查。一同被开展自律调查的还有光大证券、富国(guó)资(zī)产管理(lǐ)（上(shàng)海(hǎi)）有限公司(sī)两家金融机构。

10亿人民币在日本算有钱吗，日本10亿等于人民币多少钱　　交易商协会(huì)监(jiān)管处(chù)罚力度加(jiā)强

　　根据交易商协会通报的数(shù)据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌违规(guī)案件(jiàn)立案调查，开展自律调查和自律问(wèn)询(xún)103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和(hé)信用增进机(jī)构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接责任人。作出(chū)的处分中(zhōng)，警告及以上占比超(chāo)过五成，15家(jiā)机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认定(dìng)不(bù)适当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的原因包括低价包销多(duō)期债务融资(zī)工具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部(bù)分债务融资工(gōng)具未按照发(fā)行文件约(yuē)定开展余额包销，个别(bié)债务融资工具挤占了其他(tā)投资(zī)人的正(zhèng)常(cháng)投标(biāo)，违背了公平(píng)公正原则，并影响了发行(xíng)利率，对市场正(zhèng)常秩(zhì)序(xù)造成了一(yī)定不良影响。

　　通报(bào)指(zhǐ)出，银行间(jiān)债券市场参与(yǔ)机(jī)构在从事相关(guān10亿人民币在日本算有钱吗，日本10亿等于人民币多少钱)业务过程中，务必牢固树(shù)立(lì)市(shì)场责(zé)任意识，严(yán)格遵守相关监管规(guī)定和(hé)自律规则(zé)要求，合规展(zhǎn)业，自(zì)觉(jué)维护银(yín)行(xíng)间债券市(shì)场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做(zuò)市商作为(wèi)银行间市场基石机(jī)构，承(chéng)担(dān)着提(tí)高市场(chǎng)流动性、促进(jìn)价格(gé)发现(xiàn)的重要作用，应切(qiè)实(shí)提升做市交易能(néng)力，加(jiā)强内部(bù)控制和风险管理，确(què)保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近(jìn)期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国(guó)际金(jīn)融报》记者表(biǎo)示，可(kě)以看到，银行间交易商协会将(jiāng)继续贯彻落(luò)实监管(guǎn)从严要求，以严(yán)格(gé)自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场(chǎng)各类主体归位(wèi)尽责，维护(hù)市场良(liáng)好秩序。债(zhài)券承销机构作(zuò)为债券市场的“看门(mén)人”，对(duì)于商业(yè)银行特别是国有(yǒu)大(dà)行来说，也需要肩负起(qǐ)相应的公序(xù)责(zé)任，切实维(wéi)护(hù)好行业的(de)良性竞(jìng)争生态。

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