在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严(yán)，近(jìn)日(rì)又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披(pī)露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业(yè)化运营(yíng)原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金合规(guī)风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案(àn)六个(gè)月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露(lù)了(le)一则纪(jì)律处分(fēn)事先告知(zhī)书送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当(dāng)对此承担法律责(zé)任，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实投资者适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的(de)投资(zī)者王(wáng)某的(de)基(jī)金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的(de)违(wéi)规行为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事(shì)私募基金业(yè)务活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个(gè)别投资者(zhě)的风险识别(bié)能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益的重大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第(dì)三十(shí)三(sān)条(tiáo)规(guī)定，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资(zī)居(jū)股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金(jīn)管理(lǐ)人，全(quán)职员工人数(shù)14人(rén)，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经嫡仙出自哪里，嫡仙怎么读音念di理(lǐ)为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提(tí)取(qǔ)经济周(zhōu)期中的(de)趋势性行(xíng)业和事件以最(zuì)大化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个(gè)体性估值和内在价值分析体系(xì)，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停(tíng)止更新。

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