零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)案，已由(yóu)中国证(zhèng)监(jiān)会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的审查(chá)反馈意(yì)见中要求保荐机(jī)构对本次发行对(duì)象(xiàng)的认购(gòu)资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的(de)能力进行核(hé)查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票发行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资(zī)金置换(huàn)预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资(zī)金投(tóu)入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流(liú)动资金的用途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入(rù)职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截(jié)中国十大文武学校哪间好，中国十大文武学校排行榜至目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林(lín)信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按(àn)市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中国(guó)证监会立(lì)案调(diào)查期间，公司大(dà)股东不得(dé)减(ji中国十大文武学校哪间好，中国十大文武学校排行榜ǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚(yà)泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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