直播短视频(pín)成为市(shì)场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒(héng)泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部及(jí)员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并(bìng)通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及(jí)其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性(xìng)的职务或者从事与所在(zài)机(jī)构或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取出具警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台(tái)进行推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注(zhù)个人(rén)职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的(de)“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在(zài)视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中(zhōng)部(bù)分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名(míng)的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗(g2l是多少斤 2l是多少kgǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供(gōng)关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准，不具(jù)备证券投资(zī)咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业(yè2l是多少斤 2l是多少kg)人(rén)员(yuán)网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人(rén)员通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确(què)保信(xìn)息(xī)来源(yuán)合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立(lì)长(zhǎng)期(qī)投资、价(jià)值(zhí)投(tóu)资(zī)和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司(sī)工作(zuò)人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容进行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业(yè)水平（如(rú)医(yī)疗卫(wèi)生(shēng)2l是多少斤 2l是多少kg、财(cái)经金(jīn)融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司(sī)下发关(guān)于排查报(bào)送网络非(fēi)法证券活动信息的(de)通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机(jī)构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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