近期交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会的监管处(chù)罚力度明显加大(dà)，虽(suī)然债券市(shì)场参与主体愈发(fā)丰富多(duō)元，市场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设银行(xíng)启动自律调查(chá)，这是(shì)两(liǎng)天内第二家被要求自律调(diào)查的大行。今年(nián)以来，交易商协会已对多家金融(róng)机构启动(dòng)自律调(diào)查，监管(guǎn)力度在持续(xù)加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国银行间市场交(jiāo)易商协会（下称(chēng)“交易商(shāng)协会(huì)”）网站显示，基于监(jiān)管部(bù)门反馈线索(suǒ)，依据《银行(xíng)间(jiān)债券市场自(zì)律处分规则》，交易商协会已对中(zhōng)国建(jiàn)设(shè)银行股份有(yǒu)限公司债务融资(zī)工具承销业(yè)务涉嫌违规(guī)行为开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行承销非金融企业债务(wù)融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行(xíng)支持(chí)优质头(tóu)部(bù)房地产企(qǐ)业债券融资需(xū)求，承销房(fáng)地(dì)产(chǎn)企业323.35亿元债务融(róng)资工具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的(de)监管力度在近期持续加(jiā)大。就(jiù)在5月9日，交易商协(xié)会官网发布信息，针对中国进出口银行金融债券(quàn)发(fā)行涉(shè)嫌违规行为(wèi)，以及中国民(mín)生银行承销业(yè)务(wù)涉(shè)嫌违规行为已(yǐ)开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银(yín)行、郑(zhèng)州银行、江西银行(xíng)、青岛银行和(hé)粤财信托共(gòng)5家机构涉及债券(quàn)业务违(wéi)规被点名。具体来说，交易商协会通过(guò)深(shēn)入(rù)调查发(fā)现，大连银(yín)行等多(duō)家机构存在(zài)债券代持(chí)交易(yì)等违规行为。其中，大连银行通过做市业(yè)务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方(fāng)向相(xiāng)反、清算速度(dù)不同的现券交易(yì)，代持利(lì)率(lǜ)债活跃(yuè)券(quàn)，且规模较大；郑州银(yín)行、江(jiāng)西(xī)银行和青岛银行，内控执行不(bù)严或流于形式(shì)，未有效评估交易合理性，作为中间(jiān)方以现(xiàn)券买卖或做市等方(fāng)式参与债券代持交(jiāo)易链(liàn)条，交易笔数和(hé)金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相(xiāng)关公告称，交(jiāo)易商(shāng)协会在日(rì)常监测工作中发现(xiàn)，工商(shāng)银行主承(chéng)销的(de)多期债务融资工具(jù)发行(xíng)定价严重(zhòng)偏离市场合理水(shuǐ)平(píng)，干扰了市场(chǎng)秩(zhì)序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市(s外国人吃米饭吗，外国人是不是不吃米饭hì)场(chǎng)自律管理相关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商协(xié)会(huì)网站披(pī)露(lù)，近期在查处四平市城(chéng)市发展(zhǎn)投资控股有(yǒu)限公(gōng)司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发(fā)行人(rén)大额财务(wù)资助外国人吃米饭吗，外国人是不是不吃米饭，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场自律(lǜ)管理规则，被(bèi)交易商协会(huì)进行自律调查。一同被(bèi)开展自律(lǜ)调查的还有光大证(zhèng)券、富国(guó)资产管理（上海）有限公司两家金(jīn)融机(jī)构(gòu)。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据交(jiāo)易商(shāng)协会通(tōng)报的数据(jù)，2022年全年(nián)，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)共对(duì)68起涉嫌违(wéi)规(guī)案(àn)件立(lì)案调查，开(kāi)展自律调查和自律(lǜ)问询103次，作出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家(jiā)会计师事务(wù)所、1家律师事(shì)务所、2家其他类型(xíng)机(jī)构和54名直(zhí)接责任人。作出的处分(fēn)中，警告及以上占比超过(guò)五成(chéng)，15家(jiā)机构被(bèi)暂停一定期限(xiàn)业(yè)务，12位责任人(rén)被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看，被通(tōng)报的原因(yīn)包括低价(jià)包销多期债务融(róng)资工具，影(yǐng)响了市(shì)场(chǎng)正常秩序；部分债务融资工具(jù)未(wèi)按照发行文件约定(dìng)开展余额包销，个别债务融资(zī)工具挤占了(le)其(qí)他投(tóu)资人的正常投(tóu)标，违背了公平公正原则，并影响(xiǎng)了(le)发行利率，对市场正(zhèng)常(cháng)秩(zhì)序造成了(le)一(yī)定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券(quàn)市场参与机(jī)构在从事相关业务过(guò)程中，务必牢固树立市(shì)场(chǎng)责任意识，严格(gé)遵守(shǒu)相关监(jiān)管规定和自律规则要(yào)求，合规展业，自觉维护银行外国人吃米饭吗，外国人是不是不吃米饭间债券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作为银行间市场(chǎng)基石机构(gòu)，承担着(zhe)提高市场流(liú)动性(xìng)、促进价(jià)格发现的重要作(zuò)用，应切(qiè)实提升做市(shì)交(jiāo)易(yì)能力，加强内部控(kòng)制(zhì)和风险管(guǎn)理，确保合规稳(wěn)健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会(huì)的监管处(chù)罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈(yù)发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融(róng)政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看(kàn)到，银行间交易商协会(huì)将继续贯彻落实监(jiān)管从严要求，以严格(gé)自(zì)律惩戒(jiè)向市场(chǎng)传递“零容忍”的(de)清晰信号，引导市场各类主体(tǐ)归位尽责，维护市场良好秩序(xù)。债券承销机构作(zuò)为债券市(shì)场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别是国有大(dà)行来说，也(yě)需要肩负起相(xiāng)应的公序(xù)责任，切(qiè)实维护好行业的良性(xìng)竞争生态(tài)。

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