直播(bō)短视(shì)频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将(jiāng)招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不(bù)得违规从(cóng)事营(yíng)利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或(huò)者从(cóng)事与所在机(jī)构或者投资(zī)者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛得(dé)林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的(de)账号(hào)数(shù)量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科(kē)技(jì)有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时需(xū)要直面的(de)问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工(gōng)马某某无证券投资(zī)顾(gù)问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的(de)核准，不具备证券维多利亚的秘密什么档次，维多利亚的秘密算什么档次投资(zī)咨询从业(yè)资(zī)格及业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下(xià)发(fā)机构监管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人(rén)员网络直播提出(chū)监管要(yào)求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络(luò)直播(bō)等形式(shì)发(fā)表(biǎo)评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、维多利亚的秘密什么档次，维多利亚的秘密算什么档次价值投资和理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播(bō)内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对(duì)直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出(chū)现违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的(de)直播(bō)内(nèi)容，主播(bō)应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于排查报(bào)送网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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