金融界4月21日消息 证监会(huì)有关(guān)部门负(fù)责人就泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依法严(yán)厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政(zhèng)责任(rèn)方(fāng)面，我(wǒ)会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处(chù)罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责任人(rén)员进(jìn)行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加(jiā)强与公(gōng)安机(jī)关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时(shí)移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责(zé)相关(guān)工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达(dá)易(yìfe2o3是什么化学元素)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适格投资者及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上市公司(sī)及其相关中介(jiè)机构等(děng)责任主体的民(mín)事(shì)赔偿责任。民事责任是资(zī)本(běn)市场(chǎng)法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要(yào)组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一环(huán)，也是提高资(zī)本市场违法违规(guī)成本的重要举措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资(zī)者权利(lì)救济渠道(dào)，维护(hù)投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司(sī)提供保荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的(de)或者法(fǎ)律意见书的证券服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相关中(zhōng)介机构(gòu)故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能(néng)力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券(quàn)服(fú)务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案(àn)件中发(fā)现相关(guān)中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法(fǎ)依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害投资(zī)者合法权益，目前在投(tóu)资者保护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规(guī)规定了(le)包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度的(de)适(shì)用条件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)该案并(bìng)转换特(tè)别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权(quán)益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次(cì)公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正在(zài)主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述金额为公司(sī)初(chū)步估算结果，基(jī)金规模将根据(jù)最终计(jì)算(suàn)的适格投(tóu)资者损失(shī)赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔(péi)付(fù)可以高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫晶存储案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可以(yǐ)积极参与先行赔付(fù)程序(xù)直接获赔(péi)，以维护(hù)自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中提出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货行政执法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度是指国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行调查期(qī)间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构(gòu)终止案件调查的行(xíng)政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及投(tóu)资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交当事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机(jī)构及(jí)其责任人员，下一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股fe2o3是什么化学元素份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市(shì)康达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过(guò)程中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对(duì)中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容(róng)诚会计师(shī)事务所、致同(tóng)会计师事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下(xià)一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)有关(guān)责任人员在上述(shù)案件中(zhōng)的执业行为，如果发(fā)现有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介机构(gòu)及其(qí)从业人员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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