金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务(wù)院对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、未来出现丧尸的几率大吗，未来有可能出现丧尸吗民(mín)事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创(chuàng)板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其(qí)责(zé)任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶(jīng)信(xìn)息(xī)存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作(zuò)出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分(fēn)别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任(rèn)人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关(guān)的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及时(shí)移(yí)送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责(zé)任主体(tǐ)的(de)民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要(yào)组成部分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行立体式追责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提高资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合法权(quán)益，督(dū)促(cù)市场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券公司、出具(jù)审计(jì)报(bào)告的或者(zhě)法(fǎ)律意见书的证券服(fú)务机构(gòu)等(děng)违规(guī)主体实施(shī)精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介机(jī)构(gòu)主(zhǔ)要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的(de)责任人员。证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的道(dào)德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介机构责(zé)任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案严(yán)重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需(xū)综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制度(dù)的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的充(chōng)分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因素(sù)，目(mù)标(biāo)都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申(shēn)请首次(cì)公开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上(shàng)述金额(é)为公司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适格投资(zī)者(zhě)的投资损失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以(yǐ)积(jī)极参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的公告中提(tí)出向证监会提交证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度（以下(xià)简称(chēng)当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单位或者个(gè)人进(jìn)行(xíng)调(diào)查(chá)期间，被调查的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或(huò)者(zhě)不良影响并经国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构认可，当(dāng)事(shì)人(rén)履行承(chéng)诺后国(guó)务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关(guān)法(fǎ)律法规明(míng)确(què)规定了当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度的基本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度实施(shī)办(bàn)法》等(děng)规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额的确(què)定需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行为可(kě)能获得(dé)的收(shōu)益或(huò)者(zhě)避(bì)免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)未来出现丧尸的几率大吗，未来有可能出现丧尸吗违法所得的金额，以及(jí)投资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多(duō)因(yīn)素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的(de)证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构及(jí)其(qí)责任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北(běi)京市康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工作(zuò)，后续将(jiāng)根(gēn)据(jù)其(qí)在相关执(zhí)业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺等(děng)情形，依法进(jìn)行(xíng)下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出(chū)的是，我们将(jiāng)关注相关(guān)中介机构有关责任人员在(zài)上述案(àn)件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要力量，中介机(jī)构及(jí)其(qí)从业人员(yuán)应(yīng)当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清气正(zhèng)的(de)企(qǐ)业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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