为(wèi)了让(ràng)自己(jǐ)的限售股(gǔ)解禁后能(néng)获(huò)得好的回(huí)报，上市公司董(dǒng)事长雇人拉抬自家的股票价格，然后(hò贵州海拔高度是多少u)高位出货。

　　最近，中国证(zhèng)监会网站披露了一则行政处罚(fá)决定书，引发市场关注。时(shí)为新美星董事长何德平和其配偶(ǒu)黄秀芳提供资金(jīn)，委托蒋维对新美星(xīng)进行“市值(zhí)管理”，维持、抬高(gāo)公司股价，以便后续自己减持获利。蒋维跟毛明(míng)土、李(lǐ)传武合谋(móu)，控制35个(gè)证券账户，利用资金优(yōu)势(shì)、持股优势，连续集中交(jiāo)易新美星，影响公(gōng)司股价，合计(jì)盈利4783.56万元。

　　最(zuì)终，证监会对此操纵证券市场行为，罚没合(hé)计9567.12万元；还对何(hé)德平信(xìn)息(xī)披露违法违规(guī)，给予警(jǐng)告，并处(chù)以40万(wàn)元罚款。

　　我们一起来看(kàn)看(kàn)，究竟是怎(zěn)么回事。

　　董事长雇人拉抬自家股票

　　多(duō)人合谋(móu)操(cāo)纵股价

　　根据证监会行(xíng)政处(chù)罚决定书披露(lù)的(de)信(xìn)息，新美星董事长、法定代表人、实际控(kòng)制人何德平和他的妻子黄秀芳(fāng)当时(shí)向时任独墅湖(hú)文化传播有(yǒu)限公(gōng)司董事长蒋维，提供保(bǎo)证金约3200万元，这些钱部分来(lái)自他们所掌控的上海(hǎi)海得泽广投资(zī)管理中心(xīn)（普通合伙(huǒ)）（简称海得泽广(guǎng)）减持(chí)“新美(měi)星(xīng)”所(suǒ)得。

　　他们提供资金的目的(de)是，委托蒋维对“新美星(xīng)”进行“市值管理”，维持、抬高“新美星(xīng)”股(gǔ)价，以便何德(dé)平所持“新美星(xīng)”限售股于2019年(nián)4月26日解禁后能够获(huò)得好的回报。

　　蒋维在(zài)收到保证金后(hòu)，即开始利用控制(zhì)的证券(quàn)账户(hù)并联合(hé)其他市场(chǎng)资金在二级(jí)市场买入并交(jiāo)易“新美星”，且在后(hòu)续(xù)操(cāo)作中(zhōng)向黄秀芳反馈(kuì)贵州海拔高度是多少其操作(zuò)情(qíng)况。

　　据了解，这场操纵股价(jià)，蒋维还(hái)找了两个帮手共同合谋(móu)。他(tā)经人(rén)介绍(shào)认识并联合(hé)毛(máo)明土、李传武共同操纵(zòng)“新美星”；毛明土、李传(chuán)武控制各自(zì)筹得(dé)的证券(quàn)账(zhàng)户、资(zī)金开始(shǐ)与蒋维共(gòng)同交易(yì)“新美星”；在此(cǐ)期(qī)间(jiān)，主(zhǔ)要由蒋维与毛明(míng)土联系，传递、沟通各自(zì)操盘情况，以利于(yú)两方(fāng)交易决策，更(gèng)好地共同抬高(gāo贵州海拔高度是多少)“新(xīn)美(měi)星”股价。

　　根据监管(guǎn)披露的信息，2018年9月(yuè)26日至(zhì)2019年(nián)6月26日，蒋维联合毛明土、李传武控制“俞某华”等(děng)35个证券(quàn)账户（简称(chēng)账户组），交易“新美星”。

　　2018年9月(yuè)26日至2019年6月26日，“新美星”股价(jià)上(shàng)涨33.11％，偏离同期(qī)创业板综指26.09个(gè)百分点(diǎn)，偏离同期行业指数25.95个百分(fēn)点。账(zhàng)户组(zǔ)累计买入4583.44万股，买(mǎi)入成交(jiāo)金额5.82亿元，对应卖出4669.04万股，卖(mài)出成交金额6.30亿元。

　　经测(cè)算，在(zài)此(cǐ)期间(jiān)，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明(míng)土(tǔ)、李传武合谋，利(lì)用资(zī)金优(yōu)势、持股(gǔ)优势，连续集中交(jiāo)易(yì)“新美星”，影响股票交易价(jià)格，盈(yíng)利4783.56万元。

　　操(cāo)纵35个账户拉抬股价、集中出货

　　违法(fǎ)获利近4800万元(yuán)

　　我们(men)具体(tǐ)来看看，蒋维联合毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武，控制35个(gè)证(zhèng)券(quàn)账(zhàng)户(hù)（简称(chēng)账户组），是怎么(me)拉(lā)高“新美星”股价，然后出货(huò)，违(wéi)法获利(lì)的。

　　总体来(lái)看，2018年9月26日至2019年6月26日(rì)，账户组连续(xù)集中交易(yì)“新美星”，申买量(liàng)占市场(chǎng)申买量比例(lì)超20％的交易日有19天，峰(fēng)值达(dá)到42.61％；申卖量占市场申(shēn)卖量(liàng)比(bǐ)例超20％的交易日有11天(tiān)，峰值达到(dào)37.66％。账户组(zǔ)持股总(zǒng)数占总(zǒng)股本比例自2019年3月(yuè)5日开始(shǐ)超过5％，持续(xù)至2019年(nián)4月8日，2019年3月29日持流通(tōng)股达到(dào)峰值(zhí)，占流(liú)通(tōng)股(gǔ)本的(de)比例(lì)24.74％，持股占总(zǒng)股本的比例8.13％。账(zhàng)户组具备资金优势和(hé)持股优势。

　　具体来说，第一(yī)阶段，2018年9月26日开始，账(zhàng)户组持续大量买入“新美星(xīng)”，当(dāng)日申买排名第一(yī)，竞价买入成交排(pái)名第一(yī)，至2019年(nián)2月(yuè)28日期末(mò)持股量(liàng)为期初持股量(liàng)38.71倍，持(chí)股(gǔ)量显(xiǎn)著(zhù)增加。在此(cǐ)期间(jiān)，“新美(měi)星”股(gǔ)价累计上(shàng)涨12.57％，偏(piān)离同期创业(yè)板综指(zhǐ)3.33个百分点，偏离同期行业指数(shù)（882003.WI，下同）5.53个百(bǎi)分点。

　　第二阶段，2019年3月(yuè)1日至2019年4月3日(rì)，账(zhàng)户组集(jí)中拉抬“新美星”，期末持股量(liàng)较期初增加124.23％，持股量涨幅较大。

　　其中(zhōng)，账户组(zǔ)有(yǒu)两段典型的拉抬期间：2019年3月1日至3月(yuè)6日，以(yǐ)不低于卖一价或市价申买(mǎi)3,729,100股，占账户组同期申买(mǎi)量68.11％，对应(yīng)成交股数（不含对倒）3,555,817股(gǔ)，占(zhàn)同期市场(chǎng)成交量22.78％；2019年3月18日(rì)至3月(yuè)22日，以不(bù)低于(yú)卖一价或市价申买2,950,300股(gǔ)，占账(zhàng)户组同期申买量(liàng)41.33％，对应成交股数（不含对倒）为2,803,665股(gǔ)，占同期(qī)市场成交量(liàng)22.20％。2019年3月1日至4月(yuè)3日期间，“新美星”股价累计上涨36.46％，偏(piān)离同(tóng)期创业板综指21.32个百分点，偏离同期行业指(zhǐ)数22.28个百分点。

　　第(dì)三阶段(duàn)，2019年4月4日至6月26日(rì)，账户(hù)组集中卖出“新美星”。在(zài)此期间，“新美(měi)星”股(gǔ)价下跌13.36％，偏离同期(qī)创业板综指1.55个百(bǎi)分点(diǎn)，偏离同期行业(yè)指(zhǐ)数1.03个百分(fēn)点。

　　此外，操纵(zòng)期间(jiān)，涉案账户组(zǔ)还多次(cì)实施盘中(zhōng)拉抬和对倒(dào)，并反向(xiàng)卖出获利的行为。经测算，扣除佣金和相关税费，账(zhàng)户(hù)组盈利4783.56万元。

　　辩称是(shì)委托理财、而非操(cāo)纵股(gǔ)价

　　证监会不予(yǔ)采纳，罚(fá)没近亿元

　　关(guān)于操纵股价，何德平、黄(huáng)秀芳及其代理人提(tí)出多点申诉意见(jiàn)，请求(qiú)不予(yǔ)处罚：

　　第一，没有操纵(zòng)动(dòng)机。

　　第二(èr)，在案证据不足以证(zhèng)明蒋维受(shòu)何德平或黄秀芳委托，联(lián)合他人操纵股价，一是“市值管理(lǐ)”不等同(tóng)于“操(cāo)纵(zòng)证券(quàn)市场(chǎng)”；二是黄秀芳与(yǔ)蒋维系委托理财关系，而非操纵股价；三是蒋维(wéi)没有将其与毛明土、李传武等人讨论交易新(xīn)美星的情况告知黄(huáng)秀(xiù)芳或何德(dé)平，涉案(àn)股东名册并非黄秀芳向蒋维(wéi)提供，蒋维也(yě)没有向黄秀芳反(fǎn)馈(kuì)过股东名册；四是蒋(jiǎng)维没有(yǒu)与毛明土、李传武(wǔ)就各自账户交易新美星的盈(yíng)亏(kuī)分配进行(xíng)约定；五是蒋维账户组(zǔ)利(lì)益与何德平、黄秀芳利益并不一致(zhì)，何(hé)德(dé)平、黄秀(xiù)芳不能控制蒋维账户组，蒋维获得黄秀芳资金后部分用(yòng)于偿还债务，部分用于非法活动，属(shǔ)于欺诈或诈骗。

　　第三，黄秀芳不应对毛明土账户(hù)组、李传武账户组交易行为承担责任。

　　第四，部分账户不受蒋维、毛明(míng)土、李传武控制。

　　第五，不认可黄秀芳2020年11月25日询(xún)问(wèn)笔录的合法(fǎ)性(xìng)及真实性。

　　第六，何德平对黄秀芳向蒋维提供(gōng)款(kuǎn)项不知情(qíng)、未参与，且何(hé)德平(píng)与(yǔ)黄秀芳系独立法(fǎ)律主体(tǐ)，即便(biàn)夫(fū)妻或一(yī)致(zhì)行动人中一(yī)方存(cún)在不当行为，不应推定或认定(dìng)另一方承担责任。

　　另外，蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武，及(jí)他们的代理(lǐ)人(rén)也就是否合谋、部分账户的控制关(guān)系(xì)、委托理财关系等提出了申(shēn)诉意见。

　　对此，证监会回(huí)应，经(jīng)复核，对当事人及其代理人的主要陈述意见不予采纳。

　　证监会表(biǎo)示，本案为(wèi)多(duō)个(gè)主体参与、多个环节实施、环环相扣、锁链式(shì)的上下(xià)游衔接(jiē)、合作，共同完成的操(cāo)纵行为。在案(àn)证据可(kě)以(yǐ)证明，何德平(píng)、黄秀芳向蒋维提供(gōng)资金作(zuò)为(wèi)保证金，委托其通过二级市场交(jiāo)易(yì)影(yǐng)响新(xīn)美星股价，蒋维会向黄秀(xiù)芳反馈交易情况；何德平知悉并参与了(le)本(běn)案行为；上(shàng)述行为的(de)实质是操纵股价(jià)，并非合法理财。在案证据可以证明，蒋维、毛明土、李传(chuán)武有共同影响(xiǎng)“新美(měi)星”股价(jià)的意图和目标，共同商议、谋(móu)划操盘、拉抬股价，并且采取了(le)联合影响(xiǎng)股(gǔ)价(jià)的行动，属(shǔ)于共同操纵行(xíng)为。

　　关于(yú)违法期间和(hé)责任承担，证监会表示，由于(yú)2018年9月26日至2019年2月14日期间蒋维控制(zhì)的账户交易“新(xīn)美星”客观上为后续的(de)合谋操纵(zòng)起到一定(dìng)程度锁仓的作用(yòng)，并且根据蒋维笔录(lù)，毛明土(tǔ)知道蒋(jiǎng)维和(hé)上市公(gōng)司(sī)的合作，知道蒋维已经有一定底仓，才愿(yuàn)意买入“新美星(xīng)”，因(yīn)此(cǐ)毛明土和李传武的(de)违(wéi)法期间(jiān)与(yǔ)蒋维、黄秀芳(fāng)、何德平一致。在此(cǐ)基础上，在认(rèn)定及(jí)处罚时将合谋各方视为一个整体，不(bù)区别(bié)对待各方账(zhàng)户组。

　　证监会认为，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传(chuán)武上述行为违反了2005年《证券法》第七十(shí)七条第一项规定，构成(chéng)2005年《证券法》第二百零三条所述的(de)操纵证券市场行为。

　　根据2005年(nián)《证券法》规定，证监会决定：就(jiù)操纵证券市(shì)场(chǎng)行为，对何德平、黄(huáng)秀芳、蒋维、毛明(míng)土、李传武没收违法所(suǒ)得4783.56万元，并处以(yǐ)4783.56万(wàn)元罚款，其中，对何德平、黄秀芳罚(fá)款2391.78万元(yuán)，对蒋维罚款1195.89万元，对毛明土、李传武分别罚款(kuǎn)597.94万元。

　　董(dǒng)事长信息(xī)披露(lù)违法(fǎ)

　　被予以警告并罚(fá)款

　　另(lìng)外，关于何(hé)德平信息披露违(wéi)法的相关(guān)情况(kuàng)，行政处罚(fá)决定书披露，在新美星2016年4月上(shàng)市前，海得(dé)泽广(guǎng)代何德平(píng)、黄(huáng)秀(xiù)芳夫妇持有公司80万股股份，占新美星上市时总(zǒng)股本的(de)1％。上市后，该部分股票(piào)继续(xù)由海得(dé)泽(zé)广代(dài)持(chí)，海得泽广自2017年12月19日(rì)开始减持“新美星(xīng)”股票，至(zhì)2018年12月27日减持完毕(bì)。

　　关于何德平信息披露(lù)违法，何德平、黄(huáng)秀芳(fāng)及其代(dài)理(lǐ)人(rén)提出：第一，海得泽广与何德平、黄秀芳二人不(bù)存(cún)在代持，涉案股份系海(hǎi)得泽广为兰某(mǒu)代持，股份减持决策由海得泽广和兰某作出，海得泽广将(jiāng)减持(chí)所得汇入黄秀芳指定账户(hù)的原因系兰(lán)某向(xiàng)黄(huáng)秀(xiù)芳归还借款本息。第二(èr)，涉案股(gǔ)份仅(jǐn)为(wèi)1％，不具有(yǒu)重大(dà)性(xìng)，不对投资(zī)者决策产(chǎn)生重大影响(xiǎng)，情节轻微。第(dì)三，即(jí)便认(rèn)定代(dài)持成(chéng)立，何德平对借款、还款等(děng)事(shì)项，不参与、不知情(qíng)，没有(yǒu)主观过错，不应受到处罚(fá)。综上，请求不予(yǔ)处罚。

　　对此，证监会(huì)回应(yīng)，根据黄秀芳(fāng)、兰某等询问笔录、海得(dé)泽广交易流(liú)水、资金流水(shuǐ)及相关银行账(zhàng)户流水，结合(hé)何德平、黄秀芳的配(pèi)偶关系，代(dài)持资(zī)金和(hé)减(jiǎn)持所得系家庭共同财产(chǎn)，可以认定海(hǎi)得泽广代何德平、黄(huáng)秀芳持有新美星(xīng)股票(piào)。当事人所提相关(guān)理由不具(jù)有(yǒu)事(shì)实和法律(lǜ)依据，不予采(cǎi)纳。

　　证监会表示，何(hé)德平作为上(shàng)市公司(sī)实际控制人，未如实告知上市公司上(shàng)述持(chí)股(gǔ)情况，导(dǎo)致新美星在(zài)相关(guān)公(gōng)告中均(jūn)未披(pī)露相关情况，导致新美星违(wéi)反2005年《证(zhèng)券法》第六十三(sān)条(tiáo)规(guī)定(dìng)，何德平的(de)行(xíng)为构成2005年《证券法》第一百九十三(sān)条(tiáo)第三(sān)款(kuǎn)规定的情形。

　　根据(jù)2005年《证券法》规定，证监会决定(dìng)：就信息披露违(wéi)法行为，对(duì)何德(dé)平给予警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)40万元罚(fá)款。

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