直播短视频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期(qī)间实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学(xué)校”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)工作人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或(huò)者从事与所在(zài)机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出(chū)具警示函的(de)行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具警示(shì)函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　描写瘦西湖春天的诗句，扬州瘦西湖美景佳句="券商(shāng)员工抖音当“大V”，直(zhí)播赚打(dǎ)赏(shǎng)感谢费？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906799.p描写瘦西湖春天的诗句，扬州瘦西湖美景佳句ng">

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频(pín)平台进(jìn)行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定(dìng)名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的(de)账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视(shì)频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规(guī)问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据(jù)程序化有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟(wěi)通(tōng)过微博(bó)进行(xíng)荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但其(qí)未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备(bèi)证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询从业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人(rén)员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内部管(guǎn)控(kòng)机(jī)制， 事前对(duì)直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较高专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排(pái)查报送网络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的(de)通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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