为(wèi)了让(ràng)自己的限(xiàn)售股解禁后能获得好(hǎo)的回报，上市公司董事长(zhǎng)雇(gù)人拉(lā)抬自家的(de)股(gǔ)票(piào)价格，然后(hòu)高位出货。

　　最近(jìn)，中国证监(jiān)会网站披露了一则行政处罚决(jué)定书，引发市场关注。时为(wèi)新美星董事长何(hé)德平和其配偶黄秀(xiù)芳提供(gōng)资金，委托蒋(jiǎng)维(wéi)对新美星进行(xíng)“市值管理(lǐ)”，维持(chí)、抬(tái)高公司股价，以便后续自己减持获利。蒋维跟(gēn)毛明土、李传武(wǔ)合谋，控制(zhì)35个证券账户，利用资金优(yōu)势、持股优势，连续集中交易新美星，影(yǐng)响公司(sī)股价，合计盈(yíng)利(lì)4783.56万元。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监(jiān)会对此操纵证券市场(chǎng)行为，罚没(méi)合计9567.12万(wàn)元(yuán)；还(hái)对何德平信息披露违法违规，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以40万元罚款。

　　我们(men)一(yī)起来看看，究(jiū)竟(jìng)是(shì)怎么回事。

　　百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗magedata>

　　董事长(zhǎng)雇人(rén)拉抬自(zì)家(jiā)股票(piào)

　　多人合谋操纵股价

　　根据证监会行政处罚决定书百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗(shū)披(pī)露的(de)信(xìn)息，新(xīn)美星董事长(zhǎng)、法定代表人、实际控制人何德平和(hé)他的妻子黄(huáng)秀(xiù)芳当时向时任(rèn)独(dú)墅(shù)湖(hú)文化传(chuán)播(bō)有限公司董事长蒋(jiǎng)维，提(tí)供保证金约(yuē)3200万元，这些钱部分来自他们所掌控的上海海得泽广投资管理中心（普通(tōng)合伙）（简(jiǎn)称(chēng)海得泽广）减持“新美(měi)星”所得(dé)。

　　他们提供(gōng)资(zī)金的目的是(shì)，委托蒋维对“新(xīn)美星”进行“市值管理(lǐ)”，维持、抬(tái)高“新美(měi)星”股价，以(yǐ)便何德平所持“新美(měi)星”限(xiàn)售股于(yú)2019年4月26日解(jiě)禁后能够获(huò)得好的(de)回报。

　　蒋维在收到(dào)保证金后，即开始利用(yòng)控制的(de)证券(quàn)账户并联合其他市场资金在二(èr)级市场买入(rù)并(bìng)交易“新(xīn)美星”，且(qiě)在后续操(cāo)作中向黄秀(xiù)芳反(fǎn)馈其操作情况。

　　据(jù)了解(jiě)，这场操纵股价，蒋维还(hái)找了(le)两个帮(bāng)手共同(tóng)合谋。他经人介绍认(rèn)识并联合(hé)毛(máo)明土、李传武共同(tóng)操纵“新美星”；毛明土、李传武控制各(gè)自筹得的证券账(zhàng)户、资金(jīn)开始(shǐ)与蒋维共同交易“新美星”；在此期间，主(zhǔ)要由蒋维与毛明土联系，传递、沟通各自(zì)操(cāo)盘(pán)情况，以利于两方交(jiāo)易(yì)决策(cè)，更好(hǎo)地共同抬高“新美星”股价。

　　根据(jù)监管披露的信息(xī)，2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日，蒋(jiǎng)维联合毛明土、李传武控制“俞某华”等35个证(zhèng)券(quàn)账户（简称账户组），交易“新美星”。

　　2018年9月26日至2019年6月(yuè)26日，“新美星”股价上涨33.11％，偏离同期创业(yè)板(bǎn)综指26.09个百(bǎi)分点(diǎn)，偏离同期行业指数25.95个百分点(diǎn)。账户组累(lèi)计(jì)买入(rù)4583.44万股，买(mǎi)入(rù)成交金(jīn)额5.82亿元，对应卖出4669.04万股(gǔ)，卖出成交金额6.30亿元。

　　经测算(suàn)，在此期间，何德(dé)平、黄(huáng)秀芳、蒋维、毛明(míng)土、李传武合谋(móu)，利用资金优势、持(chí)股优势，连续集中交易“新美星(xīng)”，影(yǐng)响股票交(jiāo)易(yì)价格，盈(yíng)利4783.56万元。

　　操纵(zòng)35个账(zhàng)户(hù)拉抬股价(jià)、集中出(chū)货(huò)

　　违(wéi)法获利近4800万元

　　我们具(jù)体来看(kàn)看，蒋(jiǎng)维联合毛(máo)明土、李传武，控制35个证券账户（简称账(zhàng)户组(zǔ)），是怎么(me)拉高“新美星”股价，然后出货，违法获(huò)利的。

　　总(zǒng)体(tǐ)来看(kàn)，2018年9月26日至(zhì)2019年6月(yuè)26日，账户(hù)组连续集中(zhōng)交易“新美星(xīng)”，申买量(liàng)占市场申(shēn)买量比例超20％的交(jiāo)易(yì)日有19天，峰(fēng)值达到42.61％；申卖量占(zhàn)市场申(shēn)卖(mài)量比例超(chāo)20％的交(jiāo)易(yì)日有(yǒu)11天，峰值(zhí)达到37.66％。账户组(zǔ)持股(gǔ)总数占总股本比例自2019年3月(yuè)5日开始(shǐ)超过5％，持续至2019年4月(yuè)8日(rì)，2019年(nián)3月(yuè)29日持流通(tōng)股达到(dào)峰值，占流通股(gǔ)本的比例24.74％，持股占总股本的比例8.13％。账户组具备资(zī)金优势和持股优势。

　　具体(tǐ)来说，第一(yī)阶段，2018年9月26日开始，账(zhàng)户(hù)组持续大量买(mǎi)入(rù)“新(xīn)美(měi)星”，当日申买(mǎi)排名第(dì)一，竞价买(mǎi)入(rù)成交排名第一，至2019年(nián)2月28日期末持(chí)股(gǔ)量(liàng)为期初持股(gǔ)量38.71倍，持股量显(xiǎn)著增加。在此期间(jiān)，“新美(měi)星(xīng)”股(gǔ)价累计上涨12.57％，偏(piān)离(lí)同期创业板综(zōng)指3.33个(gè)百分点，偏(piān)离同期行(xíng)业指数（882003.WI，下(xià)同）5.53个百分点。

　　第二(èr)阶(jiē)段，2019年3月1日至2019年4月3日，账户(hù)组集中拉抬“新美星”，期末(mò)持股量(liàng)较期初(chū)增(zēng)加124.23％，持股量涨幅(fú)较大(dà)。

　　其中(zhōng)，账(zhàng)户组有两段典型的拉(lā)抬期间(jiān)：2019年(nián)3月(yuè)1日至(zhì)3月6日(rì)，以(yǐ)不低于卖一价或(huò)市价申买3,729,100股(gǔ)，占账(zhàng)户组同(tóng)期申(shē百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗n)买(mǎi)量(liàng)68.11％，对应成交(jiāo)股数（不含(hán)对倒）3,555,817股，占同(tóng)期市场(chǎng)成交(jiāo)量(liàng)22.78％；2019年3月(yuè)18日至3月22日(rì)，以(yǐ)不低(dī)于卖(mài)一价(jià)或市价申买(mǎi)2,950,300股，占账户(hù)组同期(qī)申买量41.33％，对应(yīng)成交股数（不含对倒）为2,803,665股，占同期市场成交(jiāo)量22.20％。2019年3月1日至(zhì)4月(yuè)3日期间，“新美星”股(gǔ)价累计上涨36.46％，偏离同期创业板综(zōng)指21.32个(gè)百分点，偏离同期行业指数22.28个百分(fēn)点。

　　第三阶段，2019年4月4日至6月26日(rì)，账户组集中卖出“新(xīn)美星”。在此期间，“新美星”股价下(xià)跌13.36％，偏离(lí)同期创(chuàng)业板(bǎn)综指1.55个百分点，偏(piān)离同期行业指数1.03个百(bǎi)分点(diǎn)。

　　此外，操纵(zòng)期(qī)间，涉案(àn)账户(hù)组还多次(cì)实施盘中拉抬和(hé)对倒，并(bìng)反向卖(mài)出获利的行为。经测算，扣除佣金和相关税(shuì)费(fèi)，账户组盈利(lì)4783.56万元。

　　辩称是委托理财(cái)、而(ér)非(fēi)操纵股价

　　证(zhèng)监会(huì)不予采纳，罚没近亿(yì)元

　　关于操纵股(gǔ)价，何德平、黄(huáng)秀芳及其(qí)代理人(rén)提出多点(diǎn)申诉意见，请求(qiú)不(bù)予处罚：

　　第(dì)一，没有操纵(zòng)动机。

　　第二，在(zài)案证据不足以证明蒋(jiǎng)维受何德平或黄(huáng)秀芳委托，联合他(tā)人操纵股价，一是“市值管理”不等同于“操纵证券市场”；二是黄秀(xiù)芳与蒋维系委托理财关系，而非操纵股价；三是蒋维没有将(jiāng)其与毛明土、李传武等人(rén)讨论交易新美星(xīng)的情况告知黄秀芳或(huò)何德(dé)平，涉案股东名册并非(fēi)黄秀芳向蒋维提供(gōng)，蒋维也没(méi)有向黄(huáng)秀芳(fāng)反馈过(guò)股东名册；四是蒋维没有与(yǔ)毛明土、李传武(wǔ)就各自账(zhàng)户交易新(xīn)美星(xīng)的盈(yíng)亏分配进行约定；五(wǔ)是蒋(jiǎng)维账(zhàng)户组利(lì)益与何(hé)德平、黄(huáng)秀芳利益并(bìng)不一致(zhì)，何德(dé)平、黄秀芳不(bù)能控制蒋(jiǎng)维账户组，蒋维获得黄秀芳资金(jīn)后部分用于偿还(hái)债务，部分用(yòng)于非法(fǎ)活(huó)动，属于欺(qī)诈(zhà)或(huò)诈(zhà)骗。

　　第三，黄秀芳不(bù)应对毛明土账户组、李传(chuán)武账户(hù)组交易行为承担责(zé)任。

　　第四，部分账户不受蒋维、毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武控(kòng)制。

　　第(dì)五，不认可黄秀芳2020年11月25日询问笔录的(de)合法性及真实(shí)性。

　　第(dì)六，何德平对黄秀芳(fāng)向蒋维提供款项(xiàng)不知情、未参与，且何德平与黄秀芳系独立法律主体(tǐ)，即便夫妻或一(yī)致(zhì)行(xíng)动人中(zhōng)一方(fāng)存在不当(dāng)行为，不应推定或认定(dìng)另(lìng)一(yī)方(fāng)承(chéng)担(dān)责任。

　　另外，蒋维、毛(máo)明土、李传武，及他们(men)的代理人也(yě)就是否合谋、部分(fēn)账户(hù)的控制关系、委托理财关系等提出了申诉意见。

　　对此，证监会(huì)回应，经复核(hé)，对当事人(rén)及其(qí)代(dài)理人的(de)主要陈述意见不予(yǔ)采纳(nà)。

　　证监会表示，本案为多个主(zhǔ)体参与、多个(gè)环节(jié)实施、环环(huán)相(xiāng)扣、锁链(liàn)式的上(shàng)下游衔接、合作，共同(tóng)完(wán)成(chéng)的操纵行为(wèi)。在案证据可以证明(míng)，何(hé)德(dé)平、黄(huáng)秀(xiù)芳向蒋维(wéi)提供资金(jīn)作为保(bǎo)证金，委托其通过二级市场(chǎng)交易影响新美星股(gǔ)价，蒋维(wéi)会向(xiàng)黄秀(xiù)芳反馈交易情况(kuàng)；何德平知悉(xī)并参与了本案行为；上述行为的实质(zhì)是操纵股价，并非合法理财。在案(àn)证据可(kě)以证明，蒋维(wéi)、毛明土、李传(chuán)武有共(gòng)同(tóng)影响“新美星”股价的意图和(hé)目标，共同(tóng)商议、谋划操盘、拉抬股价，并且(qiě)采取了联合影(yǐng)响股价的行动，属于共(gòng)同操(cāo)纵行为(wèi)。

　　关于违(wéi)法(fǎ)期间和责任承担，证监会表(biǎo)示，由于2018年(nián)9月26日至2019年2月14日期间蒋维控制的账户(hù)交易“新美星”客(kè)观上为后续的合(hé)谋操纵起到一(yī)定程度锁仓的(de)作(zuò)用(yòng)，并且根据蒋维(wéi)笔录(lù)，毛明土知道蒋维(wéi)和上市公司的合作，知道蒋维已经有(yǒu)一定底仓，才愿意买入“新(xīn)美星(xīng)”，因此(cǐ)毛明土和(hé)李传(chuán)武(wǔ)的违法期间(jiān)与蒋维、黄(huáng)秀芳、何德平一致。在(zài)此基础上，在认定及处罚(fá)时将合(hé)谋(móu)各方(fāng)视(shì)为一个整(zhěng)体，不区别(bié)对待各方账户组。

　　证(zhèng)监会认(rèn)为，何德平(píng)、黄秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明土(tǔ)、李传武上述(shù)行(xíng)为违反了2005年(nián)《证券法》第七十七条第一项规定(dìng)，构(gòu)成2005年《证券法(fǎ)》第二百零三(sān)条所(suǒ)述(shù)的(de)操纵证券市场(chǎng)行为。

　　根(gēn)据2005年(nián)《证券法》规定，证监会决定：就操(cāo)纵证(zhèng)券市场行为，对何德平、黄(huáng)秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武(wǔ)没收违法所得4783.56万元，并处以4783.56万元罚款(kuǎn)，其中，对何德(dé)平、黄秀芳罚款2391.78万元，对蒋维罚款1195.89万(wàn)元，对毛(máo)明土、李传武分别(bié)罚款(kuǎn)597.94万(wàn)元。

　　董事(shì)长信息披露违(wéi)法(fǎ)

　　被予以(yǐ)警告(gào)并罚款

　　另外，关于何德(dé)平信(xìn)息披露(lù)违法的相关情(qíng)况，行政(zhèng)处罚决定书披露，在新美星2016年4月上市前，海得泽广(guǎng)代何德平、黄秀芳夫妇持有(yǒu)公(gōng)司(sī)80万股股份，占(zhàn)新美星上市时总股本的1％。上市后(hòu)，该部(bù)分股(gǔ)票继(jì)续由海得泽广代持，海(hǎi)得泽广自2017年12月19日(rì)开始减持“新美(měi)星”股(gǔ)票，至2018年12月(yuè)27日减(jiǎn)持完毕。

　　关(guān)于何德平信(xìn)息披露违法，何德平、黄秀芳及其代理人提出：第一(yī)，海得泽(zé)广与何德平、黄(huáng)秀(xiù)芳二人不(bù)存在代持，涉案(àn)股份系海得泽广(guǎng)为兰(lán)某(mǒu)代持，股份(fèn)减持决策由海得泽广和(hé)兰(lán)某作(zuò)出，海得泽广将减持(chí)所得汇入黄秀芳指(zhǐ)定账户的(de)原因系兰某(mǒu)向(xiàng)黄秀芳归(guī)还借款本息。第二，涉案股份仅(jǐn)为1％，不具有重大性，不对(duì)投资者决策(cè)产生重大影响，情节轻微。第三，即(jí)便认(rèn)定代持成立，何德(dé)平对借款、还款等(děng)事项，不(bù)参与(yǔ)、不知(zhī)情，没有主观过错，不应受到处罚(fá)。综上，请求不予处罚。

　　对此，证监会回应，根(gēn)据黄秀(xiù)芳、兰某等询问笔录、海得泽广(guǎng)交易流(liú)水、资金流(liú)水及相关银行账户流(liú)水，结合何(hé)德平、黄秀芳的配偶关系，代持资金和减持所得(dé)系家庭共(gòng)同财产，可以(yǐ)认定海得泽广代何德平、黄(huáng)秀芳持有新美星股票(piào)。当事人所提相关理由不具有事实和法(fǎ)律依(yī)据，不予(yǔ)采纳(nà)。

　　证监会表示，何德平作为上市公司(sī)实(shí)际(jì)控制人，未(wèi)如实(shí)告(gào)知上市公(gōng)司(sī)上述持股情况，导致新美星在相关公告中均未披露相关情况，导致新美星(xīng)违反2005年《证券法》第六十三条(tiáo)规定，何德平的行为构成2005年《证券法》第(dì)一百九十三(sān)条第三款规定的(de)情形(xíng)。

　　根据2005年《证券法》规定，证(zhèng)监会决(jué)定：就信(xìn)息披露违法行(xíng)为(wèi)，对(duì)何德平给予警告，并(bìng)处以40万元罚款。

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