直播(bō)短视频成(chéng)为市(shì)场风口(kǒu)，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名(míng)员工任职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第(dì)三(sān)方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。自家养一只人工苏卡达违法吗，养了10年的苏卡达算犯法吗>

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得(dé)违规从事营(yíng)利(lì)性(xìng)经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所(suǒ)在机(jī)构(gòu)或者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业(yè)部合(hé)规(guī)管理不(bù)到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账(zhàng)号在视(shì)频平(píng)台上(shàng)已(yǐ)有一定名(míng)气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍(réng)为(自家养一只人工苏卡达违法吗，养了10年的苏卡达算犯法吗wèi)“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放(fàng)量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名(míng)义发(fā)布短视频的账号(hào)数量也有不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监(jiān)管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科(kē)技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出(chū)巨额(é)罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)业(yè)务的核准，不具(jù)备证券投资(zī自家养一只人工苏卡达违法吗，养了10年的苏卡达算犯法吗)咨询(xún)从业(yè)资(zī)格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了(le)《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需(xū)要较高(gāo)专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播(bō)内容(róng)，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报(bào)证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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